建设工程合同无效，但工程经验收合格的，应给付工程价款

--沁阳市金土地房地产服务有限公司与方文亮建设工程合同纠纷上诉案分析


一、案件要旨
本案原告实际施工人方文亮不具有拆迁资格，借用被告金土地公司的资质，以金土地公司的名义中标了马村区水采社区拆除工程。一审法院据此判决方文亮与金土地公司签订的合作协议书为无效合同。但该工程已经南水北调工程建设指挥部办公室验收合格，根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件使用法律问题的解释》第二条的规定，工程款应当支付给实际施工人即本案原告方文亮。二审法院维持了一审判决，最终河南省焦作市中级人民法院判决工程款支付给实际施工人方文亮。
本案要旨为：根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件使用法律问题的解释》第一条第二款规定，没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的，合同无效。建设工程施工合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请求参照合同约定支付工程价款的，应予支持。”
本案的争议焦点主要是是否应当向方文亮支付工程款及利息。一审法院经审查认为，方文亮与金土地公司签订的合作协议书，因作为实际施工人的方文亮系公民个人不具有拆迁资格，借用了金土地公司的拆迁资质进行施工而归于无效，但该工程已经南水北调工程建设指挥部办公室验收合格，因而工程款应当支付给实际施工人即本案原告方文亮。二审法院经审查认为，一审法院判决并无不当，因而驳回上诉，维持原判。

二、案件来源
河南省马村区人民法院（2011）马民初字第52号民事判决，河南省焦作市中级人民法院(2012)焦民三终字第46号

三、基本案情
2009年5月3日，金土地公司与马村区南水北调中线工程建设指挥部办公室签订了一份房屋拆除合同，工程地点马村区水采社区，造价68.5万元，工期2009年5月5日到2009年5月20日。2009年7月2日，原告方文亮与金土地公司补签了一份合作协议书，由原告方文亮组织实际施工马村区水采社区拆除工程。原告方文亮借用被告金土地公司的资质，以金土地公司的名义中标了马村区水采社区拆除工程，并实际组织施工。马村区南水北调工程建设指挥部办公室对工程进行了验收，并于2009年8月26日对金土地公司拨付了工程款68.5万元。方文亮于2009年7月2日向被告金土地公司交纳了2万元工程管理费。原告方文亮给被告金土地公司提供的（2008）豫地完电4005374号完税证系虚假的，致使金土地公司为此补交税款25100.70元并受到税务机关的行政处罚，其中伪造发票和完税证处罚4000元，长期未建账处罚5000元。现原告与金土地公司就68.5万元工程款的归属产生争议，形成诉讼。
　　
四、法院审理
一审法院认为，金土地公司与马村区南水北调中线工程建设指挥部办公室签订的房屋拆除合同客观、真实、有效。方文亮与金土地公司签订的合作协议书，因作为实际施工人的方文亮系公民个人不具有拆迁资格，借用了金土地公司的拆迁资质进行施工，违反了《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件使用法律问题的解释》第一条第二款之规定，应认定为无效合同。但该工程已经南水北调工程建设指挥部办公室验收合格，根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件使用法律问题的解释》第二条之规定，工程款应当支付给实际施工人即本案原告方文亮。
　　一审法院判决，一、被告沁阳市金土地房地产服务有限公司于本判决生效后十日内给付原告方文亮工程款655899.30元及利息（自2011年11月24日起至判决确定的给付之日止，按中国人民银行同期贷款利率计息）；二、驳回原告其他诉讼请求。诉讼费10480元，由被告沁阳市金土地房地产服务有限公司承担。
　　金土地公司上诉称，一、原判认定事实错误，证据不足。1.本案争执的68.5万元工程款是我公司与马村区南水北调中线工程建设指挥部办公室签订的《房屋拆除合同》应当工程款，公司雇佣劳务人员方文亮组织人员进行施工，2009年7月2日公司与方文亮补签的《合作协议书》时，方文亮明知该工程款归我公司所有，所以在《合作协议书》中未做约定，仅约定拆除的废旧物资归方文亮所有，抵其劳务报酬。原判认定《合作协议书》无效，判令工程款归方文亮是错误的，我公司与方文亮系雇佣关系。2.我公司委托方文亮作为代理人处理招标、投标有关事项，公司中标后，方文亮没有通知公司，偷偷进行施工，工程施工结束后，2009年6月25日左右，马村区南水北调中线工程建设指挥部办公室通知我公司签订《房屋拆除合同》，进行工程验收。我公司不愿签合同，后拆迁办领导常恒光几次打电话对我公司进行胁迫，被逼无奈，我公司才于2009年7月2日在工程早已结束的情况下与南水北调中线工程建设指挥部办公室补签了《房屋拆除合同》，同日与方文亮签订了《合作协议书》。原判认定方文亮借用我公司资质，以我公司名义施工显然错误。3.一审庭审中，我公司承认该工程废旧物资的收益归方文亮所有，以折抵我公司雇佣方文亮的劳务报酬，并不是折抵工程款。二、原判适用法律错误。我公司并没有将资质借于方文亮使用，也没有让方文亮以我公司名义进行施工，更未将工程发包给方文亮，原判适用《中华人民共和国合同法》二百六十九条，《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件使用法律问题的解释》第一条第二款、第二条，是错误的。综上，原判事实不清，证据不足，适用法律错误，请求撤销一审判决，发回重审。
　　被上诉人方文亮辩称，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，判决正确，工程款应该给我。
　　原审被告郭道亮辩称，其是在被胁迫的情况下，打的欠条。
　　根据双方当事人的诉辩意见，经征求双方同意，本院确定案件的争议焦点是：上诉人是否应给付方文亮655899.30元及利息。
　　针对本案争议焦点，上诉人金土地公司认为，上诉人不应支付方文亮工程款及利息。1.该工程款是上诉人和马村区南水北调中线工程建设指挥部办公室签订的拆除合同应当的工程款。2.《合作协议书》里没有约定工程款事宜，只约定废旧物资归方文亮所有。房屋拆迁合同是2009年7月2日补签的，并非标注的2009年5月3日。上诉人金土地公司提交一份新证据，2008年4月29日马村区南水北调中线工程建设指挥部办公室邀请函一张，以此证明该工程是上诉人接到马村区南水北调中线工程建设指挥部办公室邀请参加工程招投标，我公司委托方文亮参加投标。
　　被上诉人方文亮认为，对证据的真实性无异议，但称该邀请函是其给上诉人送去的，活也是我干的，上诉人应支付我工程款及利息，理由同一审。
　　原审被告郭道亮对该证据无异议。并同意上诉人的意见。
　　二审法院认为，本案系建设工程施工合同纠纷。被上诉人方文亮用上诉人金土地公司的资质中标了南水北调拆迁工程，并组织人员实际施工，按照权利义务对等的原则，其应当得到该工程的工程款。上诉人上诉认为，方文亮系其公司雇佣人员，受其委托参加投标，组织施工，但其未提供充分证据证明委托的事实存在，一审判决并无不当，本院予以维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款第（一）项之规定，判决如下：
　　驳回上诉，维持原判。
　　　
五、与本案及类似案例有关的法规索引
《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》
第一条　建设工程施工合同具有下列情形之一的，应当根据合同法第五十二条第（五）项的规定，认定无效：
（一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；
（二）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；
（三）建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。
第二条　建设工程施工合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请求参照合同约定支付工程价款的，应予支持。
《浙江省高级人民法院民事审判第一庭关于审理建设工程施工合同纠纷案件若干疑难问题的解答》
十三、建设工程施工合同无效，但工程竣工验收合格的，谁有权利请求参照合同约定确定工程价款？
建设工程施工合同无效，但工程竣工验收合格，按照最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第二条的规定精神，承包人或发包人均可以请求参照合同约定确定工程价款。
《浙江省高级人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件若干问题的意见征求意见稿》
第二条　有以下情形之一的，应当认定为没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义承揽建设工程，所签订的建设工程施工合同无效：
（一）不具有从事建筑活动资质的个人、合伙组织或企业以具备从事建筑活动资质的建筑施工企业的名义承揽工程；
《山东省高级法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件的指导意见》
第八条 根据合同法保护和鼓励交易的立法精神，一般不轻易认定建设工程施工合同无效。建设工程施工合同无效的特殊情形主要有以下几种：
（１）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。
《江苏省高级人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件若干问题的意见
第三条 具有下列情形之一，当事人要求确认建设工程施工合同无效的，人民法院应予支持：
　 （一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；
　　（二）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；
第四条 有以下情形之一的，应当认定为没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义承揽建设工程（即通常所称的“挂靠”）：
海南省人事劳动保障厅


琼人劳保专[2006]52号

海南省人事劳动保障厅关于印发海南省机械工程高中级专业技术资格条件（暂行）的通知

各市、县人事劳动保障局，洋浦开发区管理局，各有关单位：
现将修订后的《海南省机械工程高级专业技术资格条件（暂行）》和《海南省机械工程师专业技术资格条件（暂行）》印发给你们，请遵照执行。执行中有何意见和建议，请向我厅专业技术人员管理处反馈。
自本通知下发之日起，原评审条件停止执行。
二○○六年 月 日

主题词： 机械工程 技术 资格 通知
海南省人事劳动保障厅办公室 2006年 月 印发
（共印60份）
海南省机械工程高级工程师专业技术资格条件

第一条 适用范围
本条件适用于我省从事机械工程（包括机械设计、机械制造、仪器仪表和设备工程等专业）从事科研、设计、生产、技术开发和设备管理等工作的工程技术人员。
第二条 申报条件
（一）基本条件
1、热爱祖国，坚持四项基本原则，具备良好的职业道德和敬业精神，遵纪守法，廉洁奉公，积极为社会主义现代化建设服务。
2、任现职以来，历年业绩考核均为“称职”以上等次。
（二）学历（学位）、资历条件
申报人员应具备下列条件之一：
1、获本专业或相近专业博士学位，取得工程师资格后，从事工程师工作满2年。
2、获本专业或相近专业硕士学位，取得工程师资格后，从事工程师工作满3年。
3、本专业或相近专业大学本科毕业后，取得工程师资格后，从事工程师工作满5年。
4、本专业或相近专业大学专科毕业，累计从事本专业技术工作满20年或大学专科毕业后从事本专业技术工作满15年，取得工程师资格后，从事工程师工作满6年。
5、取得工程师资格后，获本专业省（部）级科技奖二等奖以上1项（排名前两名）。
6、国家自然科学奖、科技进步奖、发明奖二等奖以上1项获得者（主要完成人），申报不受学历资历限制。
（三）外语、计算机应用能力条件
掌握一门外国语，并按规定参加省人事部门组织的统一考试，成绩达到合格标准。
较熟练掌握计算机操作技术，并按规定参加省人事部门组织的统一考试，成绩达到合格标准。
（四）继续教育条件
任现职以来参加过继续教育并达到规定学时。
第三条 评审条件
（一）专业知识及技术水平
1、熟悉掌握机械设计（或机械制造、仪器仪表、设备工程）专业知识，并在某一方面有比较深入的研究。
2、熟悉掌握与机械设计、机械制造（或仪器仪表、或设备管理、设备维修或动力设备运行管理等）有关的法规、技术标准和技术规范。
3、熟悉本专业和相关机械产品（或新设计理论和方法、新材料、新工艺、新装备；或相关仪器仪表产品等）的国内外技术水平和发展趋势。
4、基本熟悉主要相关专业的有关专业知识，及其国内外现状和发展趋势。
5、了解国家有关的法律、技术政策和技术法规。
（二）工作经历与能力
1、工作经历
（1）设计人员
应主持或作为主要人员完成过以下一项工作，并撰写技术报告：
①完成过一项以上国家或省（部）级重点项目或系列产品主要部分的研究、设计工作。
②完成过一项以上对本省行业发展有较大影响的重点项目或系列产品的主要部分研究、设计工作。
③完成过一项以上大型或两项以上中型工程成套项目的研究、设计工作。
④完成过三项以上不同类别的高性能、高技术的关键部件或技术密集的复杂部件的设计工作。
（2）制造人员
①从事机械加工艺人员，曾完成过30种以上相当于数控车床、坐标镗床等复杂程度的机械产品的主要零件如床身、丝杠等关键件的工艺性审查、工艺规程或工艺文件的编制、工艺方案的实施并解决工艺疑难问题；
②从事铸造的工艺人员，曾完成过8种以上如精密外圆磨床床身或汽车发动机壳体的铸造工艺等关键性复杂铸件工艺、工装设计、工艺方案审定，并解决关键性技术、质量问题；或曾完成过两项以上铸造新工艺的应用开发；
③从事锻造的工艺人员，应完成过8种以上相当于小轿车罩壳或柴油机曲轴等尺寸较大、质量要求较高的零件的锻压工艺方案的制定，或工装（模具）的设计工作；或曾完成过15种以上比较复杂的锻件或冲压件的工艺方案的制定，或工装（模具）设计，并解决工艺中的疑难技术问题。
④从事焊接工艺的人员，应完成过大型、复杂的工程项目或机械产品的焊接与切割工艺工作。曾完成8种以上相当于化工压力容器、航空发动机耐热合金件等焊接工艺方案的制定；或曾完成过8项以上重要复杂的焊接工艺的设计或实施工作，并解决工艺中疑难技术问题。
　　 ⑤从事热处理工艺的人员，应完成过8种以上相当于大型精密磨床、加工中心导轨、汽车发动机曲轴等关键零件的热处理工艺审查，工艺方案和工艺文件的编制等。
（3）设备工程人员
①设备管理人员，应完成过精密、大型、稀有设备的后期管理工作，或购置上述设备的前期管理工作的全过程；或完成过各种复杂的润滑系统和液压系统的故障分析与排除；或运用过ABC管理法进行备件的库存管理，合理节约备件资金。对企业的设备管理工作做出正确评价并提出指导性意见。
②设备维修人员，曾完成前条所述复杂设备的修理全过程；或曾完成过复杂专用设备的设计与制造；或曾从事过比较复杂的数控系统的维修与改造工作。并能使用诊断仪器进行故障分析。
③从事设备管理、设备维修和动力设备运行管理与维修的人员，必须有连续两年以上从事设备管理维修，运行的专业工程师工作经验。具有经济管理和经营管理的能力。
2、能力
（1）设计人员要具有比较丰富的研究、设计的实践经验，解决过复杂的技术问题，主持或作为主要人员完成过自主研究、开发、设计技术密集，技术难度较高或复杂的机械产品工作的全过程。
制造人员要完成过工艺的研究、工艺方案的设计，或工艺装备的研究、设计，或工艺方案的实施等项工作的全过程。具有解决制造专业内重要、复杂、关键技术问题的能力。
设备工作人员要具有比较丰富的设备管理、设备维修或动设备运行管理与维修的实践经验，主持或作为主要人员完成过主要的技术难度较高的或复杂的设备管理、设备维修或动设备运行管理与维修项目工作的全过程。
（2）具有较强的技术经济分析能力和一定的市场分析能力。
（3）具有较强的创新能力。
（4）能指导中、初级技术人员的工作和学习。
（三）业绩成果
任现职以来，作为主要贡献者具备下列业绩之一：
1、负责或承担的专业技术项目，其成果通过省技术主管部门验收，并取得较显著的社会效益和经济效益（单位出具证明）。
2、获省、部级科技奖三等奖以上1项（以获奖证书为据）。
3、获地厅级科技二等奖以上1项（以获奖证书为据）。
（四）论文、著作条件
任现职以来，出版、发表、撰写本专业有较高水平的著作、论文和技术报告，具备下列条件之一：
1、独著、合著、译著专业著作1部以上（本人著述不少于3万字）。
2、在省级以上专业刊物上发表论文2篇以上（第一作者）。
3、独立撰写由本人完成的、能解决复杂技术问题的专项研究报告、技术分析报告、技术总结或重大项目的立项研究（论证）报告3篇以上。

第四条 认定条件
博士后流动站期满出站人员，经工作站考核合格，可认定高级工程师资格。
第五条 附则
（一）本条件所称“以上”，均含本级或本数量，如称职以上含称职。
（二）本条件所称“任现职以来”，是指从取得工程师资格从事工程师工作至计算资历截止之日期间。
（三）本条件中的著作，是指取得ISBN统一书号，公开出版的本专业学术专著或译著。
（四）本条件所称省级以上专业刊物，是指由省级以上业务主管部门或学术机构主办的、公开发行的、具有国内统一刊号（CN）的专业刊物。
（五）以第二作者发表的论文，折半计算。
（六）著作、论文、研究报告的水平由评审委员会评定，技术报告还需由单位作出审核意见。
（七）大中型企业的界定参照国家有关行业主管部门颁布的标准执行。
（八）本条件由省人事劳动保障厅负责解释。
海南省机械工程工程师专业技术资格条件

第一条 适用范围
本资格条件适用于我省从事机械工程（包括机械设计、机械制造、仪器仪表和设备工程等专业），从事科研、设计、生产、技术开发和设备管理工作的工程技术人员。
第二条 申报条件
（一）基本条件
1、热爱祖国，坚持四项基本原则，具备良好的职业道德和敬业精神，遵纪守法，廉洁奉公，积极为社会主义现代化建设服务。
2、任现职以来，历年业绩考核均为“称职”或以上等次。
（二）学历（学位）、资历条件
申报人员应具备下列条件之一：
l、获本专业或相近专业硕士学位，取得助理工程师资格后，从事助理工程师工作满2年。
2、获本专业或相近专业研究生毕业，取得助理工程师资格后，从事助理工程师工作满3年。
3、本专业或相近专业大学本科毕业，取得助理工程师资格后，从事助理工程师工作满4年。
4、本专业或相近专业大学专科毕业，取得助理工程师资格后，从事助理工程师工作满5年。
5、获本专业或相近专业中专学历，毕业后从事本专业技术工作累计年限满15年，取得助理工程师资格后，从事助理工程师工作满6年。
6、获省部级科技奖二等奖以上1项（前四名），申报不受上述学历资历限制。
（三）外语、计算机应用能力条件
掌握一门外国语，并按规定参加省人事部门组织的统一考试，成绩达到合格标准。
较熟练掌握计算机操作技术，并按规定参加省人事部门组织的统一考试，成绩达到合格标准。
（四）继续教育条件
任现职以来参加过继续教育，并达到规定学时。
第三条 评审条件
（一）专业知识及技术水平
1、较全面系统地掌握机械专业的基础理论知识。
2、较系统地掌握本专业的专业知识。
3、熟悉与机械专业有关的技术标准和技术规范。
4、了解本专业国内技术水平和发展趋势。
5、能指导初级技术人员学习与工作。
（二）工作经历与能力
1、具有独立工作能力，曾独立完成或作为技术骨干参加完成过比较复杂和一般技术难度的工程设计研究项目工作全过程，或相应难度水平的工艺制定，或工装设计工作的全过程；或相应难度水平的设备管理、设备维修或动力设备运行管理与维修工作全过程。
（1）设计人员应独立完成或直接参加完成过以下一项工作：
①参加过一项以上对行业发展有一定影响的重点产品或系列产品的部分研究、设计工作。
②完成过一项以上中型工程成套项目中的主要部分的设计工作。
③完成过两项以上有一定技术难度和比较复杂产品的设计工作。
（2）制造人员应掌握常规的工艺方法，具有编制比较复杂的零件的工艺规程或完成比较复杂的工装设计的能力，解决比较复杂的工艺技术问题。如曾编制过8种以上相当于一般精度的中等规格车床或铣床床身等的工艺规程；或曾完成过其它8种以上一般技术难度，比较复杂零（铸、焊）件工艺方案的设计或实施；或8套以上一般难度的工（模）具设计。
（3）设备管理、维修人员应掌握设备管理业务，曾完成过五项以上不同类型主要设备的规划、造型、购置（自制）、验收、安装和调试；或曾负责编制过80台左右的设备卡片、台帐，及设备技术状态的检查记录、设备维修计划和更新改造计划，并进行实施和协调；或曾管理过400台左右设备所需要的备件管理工作；或曾完成过15台相当于CA6140普通车床修理复杂程度的设备大修理工作等。
2、能正确运用与机械设计（或制造，或设备管理）有关的通用技术标准和技术规范。
3、具有一定的开拓创新能力，在设计（或制造，或维修管理）中有一定程度的创新。
4、具有一定的技术经济分析能力和初步的市场分析能力。
5、具有一定的综合、分析、判断和总结的能力，参加过项目的立项调研，方案的论证，实验研究等工作。
（三）业绩成果
任现职以来，作为主要完成者具备下列条件之一：
1、获地厅级科技奖三等然以上1项（以获奖证书为据）。
2、获县级科技奖一等奖1项（以获奖证书为据）。
3、在生产中采取有效技术措施（如技术改造、新产品开发、新技术推广等），使本企业的产品质量，或主要技术经济指标有明显提高，社会效益和经济效益显著（单位出具证明）。
（四）论文
任现职以来，发表、撰写本专业有一定水平的论文或技术报告，具备下列条件之一：
1、在省级以上专业刊物上发表论文1篇以上（第一作者）。
2、编写由本人参与完成的、有一定技术含量和可操作性的专项研究报告、技术分析报告、技术总结2篇以上。
第四条 认定条件
获本专业博士学位，经考核合格；或获本专业硕士学位，从事本专业工作三年以上，经单位考核合格，可认定工程师资格。
第五条 附则
（一）本条件所称“以上”，均含本级或本数量，如称职以上含称职。
（二）本条件所称“任现职以来”，是指从取得助理工程师资格从事助理工程师工作至计算资历截止之日期间。
（三）本条件中的著作，是指取得ISBN统一书号，公开出版的本专业学术专著或译著。
（四）本条件所称省级以上专业刊物，是指由省级以上业务主管部门或学术机构主办的、公开发行的、具有国内统一刊号（CN）的专业刊物。
（五）以第二作者发表的论文，折半计算。
（六）著作、论文、研究报告的水平由评审委员会评定，技术报告还需由单位作出审核意见。
（七）大中型企业的界定参照国家有关行业主管部门颁布的标准执行。
（八）本条件由省人事劳动保障厅负责解释。