萍乡市人民政府令第60号
江西省萍乡市人民政府
萍乡市人民政府令第60号
《萍乡市人民政府关于修改<萍乡市城市烟尘控制区管理办法>等3件规范性文件的决定》已经2011年4月6日市人民政府第63次常务会议讨论通过，现予公布，自2011年5月1日起实行。
市长
二〇一一年四月二十八日
为维护社会主义法制的统一，全面推进法治政府建设，保障我市经济又好又快发展，按照《江西省规章和规范文件清理工作方案的通知》（赣府厅字〔2010〕90号）和《萍乡市规范性文件清理工作方案》（萍府办字〔2010〕132号）的要求，市人民政府决定对《萍乡市城市烟尘控制区管理办法》、《萍乡市技术安全保卫工作暂行规定》、《萍乡市重点建设项目管理办法》作如下修改：
一、萍乡市城市烟尘控制区管理办法
1.第二条修改为：市环境保护行政主管部门（以下简称环保部门）主管全市烟尘控制区的监督管理工作。安源区、湘东区环境保护行政主管部门和萍乡经济技术开发区（以下简称环保部门），按各自管辖权限负责本辖区内的烟尘控制监督管理工作。
2.第四条修改为：城市烟尘控制区的基本标准：
（一）烟尘控制区内各种炉、窑、灶排放的烟气黑度，必须达到林格曼一级标准。
（二）烟尘控制区内各种炉、窑、灶及工业生产设施排放的烟尘浓度，必须达到国家排放标准。
3.第五条修改为：市发展和改革委员会、市工业和信息化委员会、市建设局、市人力资源和社会保障局、市城市管理行政执法局、市质量技术监督局、市财政局等部门，应当把建设烟尘控制区作为城市环境综合整治和创建文明卫生城市的一项重要内容，按照本办法规定的职责做好工作。
4.第六条修改为：新建、扩建、改建向大气排放污染物的各种炉、窑、灶必须遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定。建设单位必须严格执行环保设施与炉、窑、灶主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行的“三同时”制度。
5.第七条修改为：建设项目投入生产或者使用之前，其环保设施必须经过环保部门验收，达不到国家有关建设项目环境保护管理规定要求的建设项目，不得投入生产或使用。
6.第八条修改为：燃煤的锅炉、窑炉、茶炉、营业灶和食堂大灶一律不准进入烟尘控制区。现有的燃煤炉、窑、灶要限期拆除或取缔。
7.第九条修改为：严禁原煤散烧。烟尘控制区居民一律使用煤气、液化气、天然气或其他清洁燃料。城区炒卖摊点、夜市饮食业一律使用液化气、电及其他清洁燃料。
8.删除原第十条。
9.第十一条作为第十条修改为：各单位必须在炉、窑烟道上按监测技术规范留有大于75毫米的烟气监测孔，并设立永久性监测平台以便监测。
10.删除原第十二条。
11.第十三条作为第十一条修改为：严禁任何单位或个人在人口集中地区焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革及其它产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质。禁止露天焚烧秸秆、落叶等产生烟尘污染的物质。
12.第十四条作为第十二条修改为：大气污染防治设施不得擅自拆除、闲置。因特殊情况需要暂时拆除、闲置的，必须提前30天报环保部门批准。
13.第十五条作为第十三条修改为：对违反本办法的单位和个人，由环保部门根据管辖权限和各自职责，依据《中华人民共和国大气污染防治法》等法律、法规予以行政处罚。
14.第十六条作为第十四条修改为：本办法所指的城市烟尘控制区范围是指萍乡市人民政府颁布的《萍乡市烟尘控制区建设工作方案》所确定的城市烟尘控制区建设范围。
《萍乡市城市烟尘控制区管理办法》根据本决定作相应的修正，重新发布。
二、萍乡市技术安全保卫工作暂行规定
1.第四条第二款修改为：各行政机关、社会团体和企业事业单位应当按照各自职责配合国家安全机关做好技保工作。
三、萍乡市重点建设项目管理办法
1.第三条，第十条第一款第（二）、（三）项、第二款，第十六条，第三十一条第二款，第三十二条，第三十三条，第三十五条，第三十六条，第三十七条中的发展计划部门修改为：发展改革部门。
2.第五条增加一项作为第（六）项：每月3号之前将市重点项目进度通过萍乡市项目管理信息系统报送到市重点办。
3.第六条修改为：各县（区）、萍乡经济技术开发区按本办法第五条组织履行好相关职责。
4.第七条第一款修改为：市重点建设项目参照省重点建设项目享受国家和省、市规定的各项优惠政策，市、县（区）、萍乡经济技术开发区行政事业性收费最少应减半征收。
5.第十条第一款第（一）项修改为:各县（区）、萍乡经济技术开发区、行业主管部门应根据经济和社会发展的需要和可能，于每年11月30日之前通过萍乡市项目管理信息系统向市重点办报送拟列入市重点建设项目，并提交书面申请，申请书应包括项目法人组织情况、投资规模、前期工作情况、项目进展情况等内容。
6.第二十九条修改为：全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的市重点建设项目和使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的市重点建设项目实行项目稽察制度。市重点办按照依法办事、客观公正、实事求是的工作原则，负责组织和管理全市重点建设项目的稽查工作。市有关部门和县（区）、萍乡经济技术开发区、乡（镇）人民政府应当支持、配合稽察工作。
《萍乡市重点建设项目管理办法》根据本决定作相应的修正，重新发布。
本决定自2011年5月1日起实行。
萍乡市城市烟尘控制区管理办法
（1996年12月24日萍府发〔1996〕49号发布根据2011年4月6日2011年4月6日《萍乡市人民政府关于修改<萍乡市城市烟尘控制区管理办法>等3件规范性文件的决定》修正）
第一条为防治烟尘污染，提高城市大气环境质量，根据《中华人民共和国环境保护法》和《城市烟尘控制区管理办法》等规定，制定本办法。
第二条市环境保护行政主管部门（以下简称环保部门）主管全市烟尘控制区的监督管理工作。安源区、湘东区环境保护行政主管部门和萍乡经济技术开发区（以下简称环保部门），按各自管辖权限负责本辖区内的烟尘控制监督管理工作。
第三条城市烟尘控制区系每指在以城市街道和行政区为单位划定的区域内，对各种锅炉、窑炉、茶炉、营业灶和食堂大灶（以下简称炉、窑、灶）排放的烟气黑度和各种工业生产设施排放的烟尘浓度，进行定量控制，使其达到规定的标准。
第四条城市烟尘控制区的基本标准：
（一）烟尘控制区内各种炉、窑、灶排放的烟气黑度，必须达到林格曼一级标准。
（二）烟尘控制区内各种炉、窑、灶及工业生产设施排放的烟尘浓度，必须达到国家排放标准。
第五条市发展和改革委员会、市工业和信息化委员会、市建设局、市人力资源和社会保障局、市城市管理行政执法局、市质量技术监督局、市财政局等部门，应当把建设烟尘控制区作为城市环境综合整治和创建文明卫生城市的一项重要内容，按照本办法规定的职责做好工作。
第六条新建、扩建、改建向大气排放污染物的各种炉、窑、灶必须遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定。建设单位必须严格执行环保设施与炉、窑、灶主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行的“三同时”制度。
第七条建设项目投入生产或者使用之前，其环保设施必须经过环保部门验收，达不到国家有关建设项目环境保护管理规定要求的建设项目，不得投入生产或使用。
第八条燃煤的锅炉、窑炉、茶炉、营业灶和食堂大灶一律不准进入烟尘控制区。现有的燃煤炉、窑、灶要限期拆除或取缔。
第九条严禁原煤散烧。烟尘控制区居民一律使用煤气、液化气、天然气或其他清洁燃料。城区炒卖摊点、夜市饮食业一律使用液化气、电及其他清洁燃料。
第十条各单位必须在炉、窑烟道上按监测技术规范留有大于75毫米的烟气监测孔，并设立永久性监测平台以便监测。
第十一条严禁任何单位或个人在人口集中地区焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革及其它产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质。禁止露天焚烧秸秆、落叶等产生烟尘污染的物质。
第十二条大气污染防治设施不得擅自拆除、闲置。因特殊情况需要暂时拆除、闲置的，必须提前30天报环保部门批准。
第十三条对违反本办法的单位和个人，由环保部门根据管辖权限和各自职责，依据《中华人民共和国大气污染防治法》等法律、法规予以行政处罚。
第十四条本办法所指的城市烟尘控制区范围是指萍乡市人民政府颁布的《萍乡市烟尘控制区建设工作方案》所确定的城市烟尘控制区建设范围。
第十五条本办法具体应用中的问题由市环境保护行政主管部门负责解释。
第十六条本办法自1997年1月1日起实施。
萍乡市重点建设项目管理办法
（2004年5月14日萍府发市政府第20号令发布根据2011年4月6日《萍乡市人民政府关于修改<萍乡市城市烟尘控制区管理办法>等3件规范性文件的决定》修正）
第一章总则
第一条为加强对全市重点建设项目的管理，保证重点建设项目的工程质量和按期竣工，提高投资效益，促进经济发展，比照《国家重点建设项目管理办法》、《国家重大建设项目稽察办法》以及《江西省重点建设项目管理办法》等规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条本办法适用于本市行政区域内的市重点建设项目。
第三条本办法所指的市重点建设项目，是指经市人民政府批准，由市发展改革部门下达的对全市国民经济和社会发展有重大影响的建设项目。
第四条萍乡市重点工程建设办公室（以下简称市重点办）具体负责市重点建设项目管理工作并履行下列职责：
（一）根据发展需要，负责制定全市重点建设项目管理的有关政策规定和实施细则，报市人民政府审定；
（二）提出确定年度市重点建设项目的初步意见；
（三）监督和检查市重点工程建设计划执行情况,协调解决建设中的问题；
（四）会同有关部门做好市重点建设项目的选址、征地、拆迁等开工前准备工作，参与项目前期工作和项目申报、资金争取、资金调度、竣工验收、竣工后评估等工作，配合有关部门对重点建设项目的工程质量、工程进度和资金使用情况进行监督检查；
（五）负责管理并会同有关部门指导、监督、检查市重点建设项目的招标投标工作；
（六）负责组织市重点建设项目的稽察工作；
（七）市人民政府规定的其他职责。
第五条各行业主管部门按照规定的职责分工在市重点建设项目管理中履行下列职责：
（一）提出本行业年度市重点建设项目名单的意见；
（二）按照国家和省、市有关规定，负责组建其直接管理的市重点建设项目的项目法人，并对项目法人进行考评、监督；
（三）协同管理本行业市重点建设项目的招标投标工作，并依法对招标投标活动实施监督检查；
（四）对本行业市重点建设项目的工程质量、工程进度投资进行监督管理；
（五）参与本行业的市重点建设项目的竣工验收，并依法进行监督检查。
（六）在每月3日之前将市重点项目进度通过萍乡市项目管理信息系统报送到市重点办。
第六条各县（区）、萍乡经济技术开发区按本办法第五条组织履行好相关职责。
第七条市重点建设项目参照省重点建设项目享受国家和省、市规定的各项优惠政策，市、县（区）、萍乡经济技术开发区行政事业性收费最少应减半征收。
项目所在地人民政府和有关部门应大力支持市重点建设项目的工作，简化办事环节、提高工作效率，为项目的顺利建设创造良好的外部环境。
第八条市重点建设项目实行领导挂点联系制度，确保重点建设项目顺利实施。市财政每年安排必要的项目前期工作经费给市重点办，纳入市本级财政预算，支持市重点建设项目前期工作。
第二章项目确定
第九条市重点建设项目从通过国家、省或市批准的下列投资项目中确定：
（一）基础设施、基础产业和支柱产业的大中型项目；
（二）能带动行业技术进步和结构升级的高科技项目：
（三）对全市经济和社会发展有重大影响的项目；
（四）跨县（区）的并对区域经济发展有重大影响的项目；
（五）市政府确定的其他骨干项目。
第十条市重点建设项目的确定，按下列程序办理：
（一）各县（区）、萍乡经济技术开发区、行业主管部门应根据经济和社会发展的需要和可能，于每年11月30日之前通过萍乡市项目管理信息系统向市重点办报送拟列入市重点建设项目，并提交书面申请，申请书应包括项目法人组织情况、投资规模、前期工作情况、项目进展情况等内容。
（二）市重点办根据有关规定，广泛征求部门和专家意见后，筛选并提出年度市重点建设项目名单的初步意见，报市发展改革部门；
（三）市发展改革部门在征求有关部门和单位的意见后，提出全市年度重点建设项目计划，报市人民政府批准。
需申请列入国家和省重点建设项目的，由市发展改革部门向省发展改革部门申报。
第十一条市重点建设项目分为在建项目和预备项目。在建项目是指已批准开工的项目；预备项目是指正进行项目前期准备工作的项目。
跨年度市重点建设在建项目，原则上转为下一年度的市重点建设项目。已列入市重点建设的预备项目三年内未获准开工的，取消其市重点建设项目资格。
第十二条未经市人民政府批准为市重点建设项目的，不得对外称“萍乡市重点建设项目”。
第三章开工准备
第十三条市重点建设项目应当严格执行国家基本建设程序，任何单位和个人不得擅自删减或者增加基本建设程序和审批环节。
第十四条市重点建设项目实行建设项目法人责任制。项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、工程质量、生产经营、债务偿还和资产的保值增值实行全过程负责。
第十五条市重点建设项目实行招标投标制度。项目的设计、施工、监理、设备材料的采购等招标投标工作，由项目法人按照《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》和有关规定组织实施。
项目法人使用市重点办统一印制的中标通知书。
第十六条项目法人要坚持先勘察、后设计、再施工的原则，通过招标选择具有相应资质的勘察设计单位，按照发展改革部门批准的可行性研究报告确定的规模和内容进行初步设计。项目法人应将初步设计文件送市重点办审查同意后，报市发展改革部门批准。
第十七条市重点建设项目的征地和拆迁，应严格执行国家和省、市有关规定，并由项目所在地人民政府对征地拆迁工作的经费实行总包干。涉及中央、省属、市属单位的拆迁物，由该拆迁物的产权单位负责拆迁，实行拆迁工作的经费总包干，并按期交付建设用地。
市重点建设项目用地，项目法人应依法办理用地手续，社会公益性重点建设项目用地可采取协议出让或行政划拨方式取得。项目所在地人民政府应依法优先保证市重点建设项目的必需用地。
第十八条重点建设项目的开工，必须符合上级有关建设项目的开工条件。项目法人应当按照规定编制开工报告，并向市重点办申报。
已按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不需再领取施工许可证。
第四章项目实施
第十九条市重点建设项目实行工程质量监督管理制度，项目法人在开工前必须到行业主管部门办理有关质量监督手续。
第二十条市重点建设项目批准开工后，项目法人应根据项目的建设进度和实际情况，按合理工期编制项目年度计划，项目工期跨年度的，必须同时编制总进度计划，并抄报市重点办和行业主管部门。
第二十一条市重点建设项目获准开工后，项目法人应当履行以下义务：
（一）在施工现场挂牌公示项目法人、勘察、设计、监理工、质量监督等单位的名称和责任人的姓名；
（二）向施工现场派驻熟悉建设项目施工管理的业务人员，对工程质量和各参建单位进行监督；
（三）对工程的重要结构部位和隐蔽工程，及时组织阶段性验收。
第二十二条项目法人应按照国家和省、市有关规定，建立调度信息、质量报告和档案管理制度，按时向市重点办、市行业主管部门和市统计部门报送。
第二十三条市重点建设项目应严格按照批准的设计文件进行建设，不得擅自变更规模、标准和更改设计内容。由于特殊原因确需调整项目概算或者重大设计变更的，必须由项目法人报原设计审批单位批准后，方可实施。
第二十四条市重点建设项目实行工程监理制度。工程监理单位应当根据监理合同的约定履行监理职责。
第二十五条市重点建设项目必须建立健全质量报告制度，有关单位和工程质量负责人应当如实填写质量报告，并对所填写的内容真实性负责。重点建设项目存在质量问题的，任何单位和个人都有权向市重点办等部门检举揭发。
第二十六条市重点建设项目实行工程合同管理制度。建设工程的勘察设计、施工、设备材料采购和工程监理都要依法及时订立合同，明确对工程质量、进度和投资的要求，并有履约担保和违约处罚条款，签约方按合同承担法律责任。电力、交通、通信、供水等单位应优先保证市重点建设项目用电、物资运输、通信、用水等方面的需要。
第二十七条市重点建设项目实行竣工验收制度。项目建成后，应根据批准的设计文件和其它有关规定，由项目法人组织设计、施工、监理、质量监督等单位进行竣工验收。
第二十八条市重点建设项目实行竣工决算审计制度。财政、审计部门对于全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的市重点建设项目和使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的市重点建设项目，应当及时做好竣工财务决算的审查、审计。
第五章项目稽察
第二十九条全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的市重点建设项目和使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的市重点建设项目实行项目稽察制度。市重点办按照依法办事、客观公正、实事求是的工作原则，负责组织和管理全市重点建设项目的稽查工作。市有关部门和县（区）、萍乡经济技术开发区、乡（镇）人民政府应当支持、配合稽察工作。
第三十条对市重点建设项目的监督实行稽察特派员制度。稽察特派员履行以下职责：
（一）监督被稽察单位执行国家和省、市有关法律法规和方针政策的情况，监督被稽察单位有关建设项目的实施是否符合法律法规和规章制度规定的权限、程序；
（二）检查建设项目的招标投标、工程质量、工程进度等情况，跟踪监测建设项目的实施情况；
（三）检查被稽察单位的财务会计资料以及与建设项目有关的其他资料，监督其资金使用、概算控制的真实性、合法性；
（四）对被稽察单位主要负责人经营管理行为进行评价，提出奖惩建议。
第三十一条稽察特派员对市重点建设项目的稽察工作结束后，应当及时提交稽察报告。
稽察报告的内容应包括：重点建设项目是否履行了法定审批程序；重点建设项目资金使用、概算控制的分析评价；招标投标、工程质量、工程进度等情况的分析评价；被稽察单位主要负责人经营管理业绩的分析评价；建设项目存在的问题以及处理建议；市发展改革部门或稽察特派员认为需要报告的其它事项。
第三十二条稽察报告由稽察特派员负责提出，报市发展改革部门，项目存在重大问题的，上报市人民政府。
第六章法律责任
第三十三条项目主管的地方政府、发展改革部门、行业主管部门、市重点办及其工作人员违反本规定有下列行为之一的，由其上一级人民政府或主管部门责令立即改正，对负有直接责任和行政领导责任的人员，视其情节轻重，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）挪用、截留、挤占、克扣项目建设资金的；
（二）擅自筛减或增加建设项目审批手续和审批环节的；
（三）对项目的建设资金、建设程序和建设前期准备工作未能履行监督管理职责的；
（四）建设项目未按规定实行项目法人责任制的；
（五）干预正当的招标投标活动的；
（六）对建设项目不及时进行监督检查的。
第三十四条项目法人违反本规定有下列行为之一的，由有关主管部门责令立即改正，依法处罚；对负有直接责任和行政领导责任的人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）挪用、截留、挤占、克扣项目建设资金的；
（二）擅自开工建设的；
（三）项目应当公开招标而不进行公开招标，或未经批准擅自采用邀请招标的；
（四）在招标投标活动中有其他违反国家和省、市有关规定行为的；
（五）不按规定实行工程监理制度的；
（六）擅自进行重大设计变更的；
（七）对工程造价、建设日期、材料和设备的选择与使用等提出不合理要求的；
（八）拒不接受监督检查的；
（九）项目未经竣工验收或经验收不合格而擅自使用的；
（十）项目应当进行审计而不接受审计的。
第三十五条咨询、勘察、设计、监理、施工等参建单位及其工作人员违反本规定有下列行为之一的，由有关主管部门责令立即改正，依法处罚；市发展改革部门可以取消该单位一年内参加市重点建设项目投标的资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未取得相应资质、执业资格或超越资质等级、执业资格等级从事咨询、勘察、设计、监理、施工业务的；
（二）伪造、买卖、租赁资质证书、执业资格证书或其他证照；
（三）串通投标的；
（四）转包和违法分包咨询、勘察、设计、监理、施工业务的；
（五）提供的咨询评估报告、勘察资料或设计文件失实，造成严重后果的；
（六）监理单位、监理工程师对不合格的工程和不符合规定要求的材料设备签字认可的；
（七）擅自变更设计文件的；
（八）在施工中偷工减料、弄虚作假的；
（九）未经监理工程师签字认可，擅自进行下一道工序施工，或擅自使用未经检验或检验不合格的材料设备的；
（十）不按有关规定对存在质量问题的项目进行修复的。
第三十六条材料和设备生产供应单位及其工作人员违反本规定有下列行为之一的，由有关主管部门责令立即改正，依法处罚；市发展改革部门可以取消该单位一年内参加市重点建设项目投标的资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）串通投标的；
（二）生产、供应的材料设备不符合质量要求的；
（三）不按有关规定对出现质量问题的材料和设备进行保修或更换的。
第七章附则
第三十七条本办法具体应用中的问题由市发展改革部门负责解释。
第三十八条本办法自2004年6月1日起施行。
国家开发银行非现场稽核审计暂行办法
国家开发银行
国家开发银行非现场稽核审计暂行办法
1998年1月22日，国家开发银行
第一章 总 则
第一条 为了扩大稽核审计覆盖面，加大稽核审计力度，促进国家开发银行内部控制机制的建立健全，有效地防范和化解风险，依据中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》和国家开发银行《稽核审计工作暂行规定》，制定本办法。
第二条 非现场稽核审计工作由稽核审计局按照规定的程序对被稽核审计部门（单位）按要求报送的业务活动状况的资料或通过计算机网络采集的信息进行计算整理、分析质询，检查被稽核审计部门（单位）业务经营及风险管理状况。
第三条 国家开发银行非现场稽核审计的对象是本行各职能部门、直属单位及分支机构。
第二章 稽核审计内容
第四条 非现场稽核审计的内容范围，按照国家开发银行《稽核审计工作暂行规定》执行，侧重合规性和风险性稽核审计。
第五条 合规性、风险性稽核审计的主要内容：
（一）信贷规模执行情况；
（二）信贷资金管理情况；
（三）贷款项目管理情况；
（四）信贷资产质量状况；
（五）财务管理与会计核算情况。
第三章 稽核审计方式
第六条 非现场稽核审计主要采用报送稽核审计和网上岗位监控二种方式。
第七条 非现场报送稽核审计，包括书面报送和网上报送。非现场报送稽核审计由稽核审计局根据工作需要安排，一般应列入年度工作计划。稽核审计时需组成工作小组，发送稽核审计通知书。对被稽核审计部门（单位）按要求报送的资料经过整理、分析后，形成工作底稿。对非现场稽核审计中发现的问题可向被稽核审计部门（单位）提出质询，也可进行适量的现场核查，写出非现场稽核审计报告。
第八条 非现场网上岗位监控。根据全行现有的上网信息情况，选择关键性控制环节，设立监控岗位，由专人按规定的频率采集信息，做好记录并进行分析，每季将各岗位监控情况汇总报行领导。
第九条 凡在非现场稽核审计中发现的带有苗头性或倾向性的问题，需转为现场稽核审计的，应报经行领导批准。
第四章 职 责
第十条 被稽核审计部门（单位）应按稽核审计局的要求及时、真实、完整地报送非现场稽核审计所需的各种资料和网上信息，各部门（单位）的主要负责人对其报送资料和网上信息的及时性、真实性、完整性负责。
第十一条 非现场稽核审计的有关人员，必须严守国家开发银行的业务秘密，不得私自向任何机构或人员提供业务资料。
第十二条 稽核审计局对非现场稽核审计收集的各种资料要认真核对、登记、保管，连同分析结果一并归档立卷。
第十三条 稽核审计局应指定处室或人员，对非现场岗位稽核审计的工作质量进行定期检查和考评。
第五章 附 则
第十四条 稽核审计局根据本办法制订《非现场报送稽核审计规程》和《非现场网上岗位监控规程》。
第十五条 本办法由稽核审计局负责解释。
第十六条 本办法自颁布之日起施行。
附件一：非现场报送稽核审计暂行规程
根据《国家开发银行非现场稽核审计暂行办法》所确立的内容和程序，制定非现场报送稽核审计规程。
第一阶段 审前准备
一、根据工作安排，成立非现场稽核审计小组。
二、非现场稽核审计小组依据计划制定方安，并经局务会或局长办公会审定批准后实施。
三、发送稽核审计通知书，明确要求报送资料的方式、内容、范围、时间。
第二阶段 资料收集
一、稽核审计局在收到被稽核审计部门（单位）报送的资料时，应对其完整性（是按规定的范围报送）、合法性（指经过本部门〈单位〉主要负责人批准）进行审查验收，如对报送资料有疑问，应责成被稽核审计部门（单位）说明情况，或补充提供有关资料。
二、对被稽核审计部门（单位）报送的资料须在保管登记簿上进行登记。
第三阶段 分析质询
一、认真阅读报送资料，对有关原始数据进行计算加工，形成分析图表。
二、按照非现场稽核审计工作方案的要求，进行归纳、比较、验证。
三、检查中若有疑问，须口头或书面质询。被质询部门（单位）或个人可作出书面说明，口头质询需形成经过被质义人签字的质询记录。
四、非现场稽核审计小组组长可根据情况组织现场核查，验证分析后，形成工作底稿。
第四阶段 报告处理
一、根据已形成的有关数据、图表、工作底稿，撰写非现场稽核审计报告。要求用明确、精的语言陈述事实，作出评价，并提出意见或建议。
二、对稽核审计中发现的带有苗头性或倾向性的问题，经行领导批准后，作有关范围的通报或转为现场稽核审计。
三、对非现场稽核审计所提出的改进意见，要注意跟踪检查，必要时做后续稽核审计。
第五阶段 工作收尾
一、将需要返还的资料退还被稽核审计部门（单位），并在资料保管登记簿上注销。
二、稽核审计小组将稽核审计资料整理立卷，年终交综合处统一保管。
三、填写非现场稽核审计结果统计表。
四、做好工作小结。
附件二：非现场网上岗位监控暂行规程
根据《国家开发银行非现场稽核审计暂行办法》所确立的内容和程序，制定非现场网上岗位监控规程。
第一步：设立监控岗位
一、根据我行的业务信息上网情况，设立监控岗位。
二、岗位监控人员由稽核审计局各有关处提出，经局长授权批准后方能上岗。
三、岗位监控人员应严守业务秘密、熟悉稽核审计业务并能熟练应用计算机。
第二步：岗前培训
一、稽核审计局需对岗位监控人员进行必要的上岗前培训。
二、岗前培训的主要内容为职业道德、保密规定、稽核审计及计算机有关知识、岗位操作方法等。
第三步：实施监控
一、岗位监控内容由稽核审计局统一规定。
二、岗位监控人员需要按要求进行定期连续连续性监控，填写监控记录，形成各种图表、分析说明及岗位监控报告。
三、稽核审计局每季将监控情况形成汇总报告报有关领导，报告要言简意赅，观点明确，并提出意见或建议。
四、对岗位监控中发现的带有苗头笥或倾向性问题，及时上报行领导，经批准后做有关范围的通报或转为现场稽核审计。
第四步：工作收尾
一、岗位监控中形成的各种分析资料和报告要及时整理立卷，年终交综合处统一归档保管。
二、认真进行工作小结，并做好非现场稽核审计结果统计工作。
第五步：检查监督
一、稽核审计局综合处负责对非现场岗位监控工作进行检查。
二、检查工作每半年进行一次，并可根据工作需要进行不定期抽查。
三、检查的主要内容为：
1．是否存在未经批准即上岗或替岗的情况；
2．监控频率及内容是否严格按规定进行；
3．是否定期形成报告并对突发事件进行及时处理；
4．档案资料是否保管齐全、完整；
5．是否有泄密行为；
6．其他需要检查监督的内容。
四、稽核审计局根据各岗位监控人员的表现给予评价和奖惩，其评价结果作为年度干部考核的一项内容。对不胜任者及时调换，对泄密者依照国家开发银行保密工作的有关规定给予处理。
《证券投资基金信息披露XBRL模板第1号<季度报告>》
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2008]36号－《证券投资基金信息披露XBRL模板第1号<季度报告>》
中国证券监督管理委员会公告〔2008〕36号
为进一步提高证券投资基金（以下简称基金）信息披露质量，推进基金信息披露XBRL（eXtensible Business Reporting Language，可扩展商业报告语言）应用工作，我会制定了《证券投资基金信息披露XBRL模板第1号<季度报告>》，现予公告，自发布之日起在基金管理公司向我会报备基金季度报告XBRL实例文档中应用，自2009年1月1日起在基金管理公司对外公开披露季度报告中应用，请各基金管理公司和托管银行遵照执行。
二○○八年八月二十六日
附件：
证券投资基金信息披露XBRL模板第1号《季度报告》
第一部分 非货币市场基金季度报告模板
XXXX证券投资基金XXXX年第X季度报告
（0002）
XXXX年XX月XX日
（1742）
基金管理人：（0186）
基金托管人：（0213）
报告送出日期：XXXX年XX月XX日 （0003）
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事（或除××董事外）保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议，基金管理人应声明，××董事无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性，理由是：…，请投资者特别关注。）基金托管人__根据本基金合同规定，于_年_月_日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自_年_月_日起至_月_日止。
（0004）
§2 基金产品概况
基金简称 （0011）
交易代码 （0012）
基金运作方式 （0017）
基金合同生效日 （0018）
报告期末基金份额总额 （0019）
投资目标 （0035）
投资策略 （0041）
业绩比较基准 （0062）
风险收益特征 （0063）
基金管理人 （0186）
基金托管人 （0213）
基金保证人 （0264）
下属两级基金的基金简称 （0011） （0011）
下属两级基金的交易代码 （0012） （0012）
报告期末下属两级基金的份额总额 （0019） （0019）
下属两级基金的风险收益特征 （0063） （0063）
注 ：（1752）
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位 ：
主要财务指标 报告期（年 月 日-年 月 日）（0496）
1.本期已实现收益 （0498）
2.本期利润 （0497）
3.加权平均基金份额本期利润 （0500）
4.期末基金资产净值 （0505）
5.期末基金份额净值 （0506）
注 ：（0515）
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
（0518） （0519） （0520） （0521） （0522） （0523） （0524）
注： （0525）
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
（0527）（0529）（0532）
注 ：（0533）
（0534）
3.3 其他指标
单位：
其他指标 报告期（年 月 日-年 月 日）（0496）
（0548） （0549）
1.
2.
3.
……
注：（0550）
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
（0556） （0558） （0559） （0560） （0561） （0562）
注：（0563）
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
（0579）
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
（0570）
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
（0571）
（0572）（0573）（0574）（0575）（0576）（0577）
4.3.3 异常交易行为的专项说明
（0578）
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
（0580）
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 （1049） （1050）
其中：股票 （1051） （1052）
2 固定收益投资 （1061） （1062）
其中：债券 （1063） （1064）
资产支持证券 （1065） （1066）
3 金融衍生品投资 （1067） （1068）
4 买入返售金融资产 （0597） （1081）
其中：买断式回购的买入返售金融资产 （1082） （1083）
5 银行存款和结算备付金合计 （1086） （1087）
… （1043） （1046） （1047）
N-1 其他资产 （1088） （1089）
N 合计 （1090） （1091）
注：（1092）
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 （1100） （1101）
B 采掘业 （1103） （1104）
C 制造业 （1106） （1107）
C0 食品、饮料 （1109） （1110）
C1 纺织、服装、皮毛 （1112） （1113）
C2 木材、家具 （1115） （1116）
C3 造纸、印刷 （1118） （1119）
C4 石油、化学、塑胶、塑料 （1121） （1122）
C5 电子 （1124） （1125）
C6 金属、非金属 （1127） （1128）
C7 机械、设备、仪表 （1130） （1131）
C8 医药、生物制品 （1133） （1134）
C99 其他制造业 （1136） （1137）
D 电力、煤气及水的生产和供应业 （1139） （1140）
E 建筑业 （1142） （1143）
F 交通运输、仓储业 （1145） （1146）
G 信息技术业 （1148） （1149）
H 批发和零售贸易 （1151） （1152）
I 金融、保险业 （1154） （1155）
J 房地产业 （1157） （1158）
K 社会服务业 （1160） （1161）
L 传播与文化产业 （1163） （1164）
M 综合类 （1166） （1167）
合计 （1169） （1170）
注：（1171）
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
（1375） （1376） （1379） （1382） （1383） （1384）
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
注：（1385）
积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
（1397） （1398） （1399） （1400） （1403） （1404）
1
2
3
4
5
注：（1405）
指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
（1387） （1388） （1389） （1390） （1393） （1394）
1
2
3
4
5
注：（1395）
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 （1441） （1442）
2 央行票据 （1443） （1444）
3 金融债券 （1445） （1446）
其中：政策性金融债 （1447） （1448）
4 企业债券 （1449） （1450）
5 企业短期融资券 （1451） （1452）
6 可转债 （1453） （1454）
（1435） （1436）… （1438） （1439）
N-1 其他 （1455） （1456）
N 合计 （1457） （1458）
注：（1461）
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
（1474） （1475） （1476） （1477） （1478） （1479）
1
2
3
4
5
注：（1480）
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
（1650） （1651） （1652） （1653） （1654） （1655）
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
注：（1656）
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
序号 权证代码 权证名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
（1579） （1580） （1581） （1582） （1583） （1584）
1
2
3
4
5
注：（1585）
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明。（1597）
5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明。（1598）
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 （0591）
2 应收证券清算款 （0598）
3 应收股利 （0600）
4 应收利息 （0599）
5 应收申购款 （0601）
6 其他应收款 （1603）
… （1600） （1601）
N-1 其他 （1605）
N 合计 （1606）
注：（1607）
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
（1609） （1610） （1611） （1614） （1615）
1
2
3
…
注：（1616）
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明
（1618） （1619） （1620） （1622） （1623） （1624）
1
2
3
…
注： （1625）
5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 。
（1678）
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 （1702或1701）
报告期期间基金总申购份额 （1703）
报告期期间基金总赎回份额 （1704）
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） （1705）
报告期期末基金份额总额 （1702）
注： （1706）
§7 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
单位：份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 （1708）
报告期期间买入总份额 （1709）
报告期期间卖出总份额 （1710）
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 （1708）
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） （1711）
注： （1712）
§8 影响投资者决策的其他重要信息
（1713）
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（1733）
9.2 存放地点
（1734）
9.3 查阅方式
（1735）
第二部分 货币市场基金季度报告模板
XXXX证券投资基金XXXX年第X季度报告
（0002）
XXXX年XX月XX日
（1742）
基金管理人：（0186）
基金托管人：（0213）
报告送出日期：XXXX年XX月XX日（0003）
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事（或除××董事外）保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议，基金管理人应声明，××董事无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性，理由是：…，请投资者特别关注。）基金托管人__根据本基金合同规定，于_年_月_日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自_年_月_日起至_月_日止。
（0004）
§2 基金产品概况
基金简称 （0011）
交易代码 （0012）
基金运作方式 （0017）
基金合同生效日 （0018）
报告期末基金份额总额 （0019）
投资目标 （0035）
投资策略 （0041）
业绩比较基准 （0062）
风险收益特征 （0063）
基金管理人 （0186）
基金托管人 （0213）
下属两级基金的基金简称 （0011） （0011）
下属两级基金的交易代码 （0012） （0012）
报告期末下属两级基金的份额总额 （0019） （0019）
注：（1752）
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位 ：
主要财务指标 报告期（年 月 日-年 月 日）（0496）
1.本期已实现收益 （0498）
2.本期利润 （0497）
3.期末基金资产净值 （0505）
注 ：（0515）
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
（0518） （1736） （1737） （0521） （0522） （1738） （1739）
注 ：（0525）
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
（0527，0531，0532）
注 ：（0533）
（0534）
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
（0556） （0558） （0559） （0560） （0561） （0562）
注：（0563）
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
（0579）
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
（0570）
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
（0571）
（0572）（0573）（0574）（0575）（0576）（0577）
4.3.3 异常交易行为的专项说明
（0578）
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
（0580）
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 （1061） （1062）
其中：债券 （1063） （1064）
资产支持证券 （1065） （1066）
2 买入返售金融资产 （0597） （1081）
其中：买断式回购的买入返售金融资产 （1082） （1083）
3 银行存款和结算备付金合计 （1086） （1087）
…
（1043） （1044） （1045）
N-1 其他资产 （1088） （1089）
N 合计 （1090） （1091）
注：（1092）
5.2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 － （1504） （1505）
其中：买断式回购融资 － （1506） （1507）
2 报告期末债券回购融资余额 （1508） （1509）
其中：买断式回购融资 （1510） （1511）
注 ：（1512）
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
序号 发生日期 融资余额占基金资产净值比例（%） 原因 调整期
（1514） （1515） （1516） （1517） （1518）
1
2
……
备注：（1519）
5.3 基金投资组合平均剩余期限
5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 （1522）
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 （1523）
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 （1524）
注：（1525）
报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明
序号 发生日期 平均剩余期限 原因 调整期
（1527） （1528） （1529） （1530） （1531）
1
2
……
注：（1532）
5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%）
1 30天以内 （1539） （1540）
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 （1541） （1542）
2 30天(含)—60天 （1543） （1544）
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 （1545） （1546）
3 60天(含)—90天 （1547） （1548）
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 （1549） （1550）
4 90天(含)—180天 （1551） （1552）
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 （1553） （1554）
5 180天(含)—397天（含） （1555） （1556）
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 （1557） （1558）
合计 （1559） （1560）
注：（1561）
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 （1441） （1442）
2 央行票据 （1443） （1444）
3 金融债券 （1445） （1446）
其中：政策性金融债 （1447） （1448）
4 企业债券 （1449） （1450）
5 企业短期融资券 （1451） （1452）
…
（1435） （1436） （1438） （1439）
N-1 其他 （1455） （1456）
N 合计 （1457） （1458）
N+1 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 （1459） （1460）
注：（1461）
5.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％）
（1491） （1492） （1493） （1494） （1495） （1496）
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
注：（1497）
5.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 （1564）
报告期内偏离度的最高值 （1565）
报告期内偏离度的最低值 （1566）
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 （1567）
注：（1568）
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
（1650） （1651） （1652） （1653） （1654） （1655）
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
注：（1656）
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 基金计价方法说明。（1587）
5.8.2若本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券，应声明本报告期内是否存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20％的情况。如果存在，还应按以下格式进行披露：（1588）
序号 发生日期 该类浮动债占基金资产净值的比例 原因 调整期
（1590） （1591） （1592） （1593） （1594）
1
2
……
5.8.3声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明。（1597）
5.8.4 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 （0591）
2 应收证券清算款 （0598）
3 应收利息 （0599）
4 应收申购款 （0601）
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