深圳市人民政府计划生育办公室关于印发深圳市社会抚养费征收程序规定（试行）和深圳市计划生育行政处罚规定（试行）的通知
广东省深圳市人民政府计划生育办公室
深圳市人民政府计划生育办公室关于印发深圳市社会抚养费征收程序规定（试行）和深圳市计划生育行政处罚规定（试行）的通知
（1998年7月23日）
深计生〔1998〕39号
各区、街道计生部门（注1）：
为进一步贯彻执行《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律（注2），规范社会抚养费征收和计划生育行政处罚行为，不断提高依法管理计划生育工作水平，结合我市工作实际，特制定《深圳市社会抚养费征收程序规定（试行）》和《深圳市计划生育行政处罚规定（试行）》。现印发给你们，请认真贯彻执行。本规定自印发之日起执行，此前凡与本规定内容不一致的，一律以本规定为准。
深圳市社会抚养费征收程序规定（试行）
为贯彻落实《中华人民共和国行政诉讼法》等法律，加强计划生育依法管理，规范社会抚养费征收的行为，结合我市计划生育工作实际，对社会抚养费征收程序做如下规定：
一、收案立案
收案是指计划生育行政执法人员通过各种渠道发现了当事人违反计划生育政策、法规、规章计划外生育的案件。根据有关规定（注3），征收社会抚养费案件包括：1．对超计划生育的夫妻征收社会抚养费案件；2．对不够间隔生育二孩的夫妻征收社会抚养费案件；3．对非婚生育的男女双方征收社会抚养费案件；4．对非法收养子女的征收社会抚养费案件。
立案是指街道计生部门对应征收社会抚养费的案件填写《立案审批表》，交主管领导签署同意立案意见，即为立案，主管领导签署的日期为立案日期。
二、调查取证
立案后，计划生育部门须对当事人违反规定应当征收社会抚养费的有关情况进行全面、客观、公正的调查，收集有关证据。调查时，执法人员不得少于两人，并应向当事人或有关人员出示证件（行政执法证或工作证）。通过调查取证掌握当事人违反规定的确凿证据。调查取证通常采用询问当事人、询问证人、收集有关证据性资料（如：身份证、出生证、户口簿复印件等）等方法。询问应当做笔录（内容包括：时间、地点、询问人、被询问人、询问的主要内容），询问结束，应将笔录交给被询问人看（不识字的要读给他听），看后或听后无误的，被询问人要在笔录上注明“看后（听后）无误”等字样，并签字、盖章或按手印。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。
各类征收社会抚养费案件调查取证应收集的材料：
（一）对超计划生育的夫妻征收社会抚养费的案件。
1．当事人的基本情况：姓名、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、工作单位、户口性质、户口所在地、现居住地的书面证明。其中主要是户口簿、身份证复印件；
2．妻关系的书面证明。主要是结婚证书复印件；
3．超生子女的姓名、出生日期、性别的书面证明。主要是出生证明、户口簿的复印件或医院的病案证明材料；
4．育龄妇女的有关情况。主要是育龄妇女卡复印件；
5．当事人计划外怀孕后单位以及计生部门对其进行说服教育工作的笔录；
6．询问当事人笔录。内容应说明计划外生育的孩次、生育的时间、地点及对计划外生育的认识等情况；
7．询问证人笔录及其他证明材料。
（二）对不够间隔生育二孩的夫妻征收社会抚养费案件。
1．本条第二款第（一）项第1、2、4、5、6、7目规定的材料；
2．第一个孩子和第二个孩子的姓名、性别、出生日期的书面证明。主要是指出生证、户口簿复印件或医院的病案证明材料；
（三）非婚生育的男女双方征收社会抚养费案件。
1．本条第二款第（一）项第1目规定的材料；
2．对有配偶的当事人，应收集能证明当事人已婚的书面证明。主要是结婚证书复印件或由民政部门出具的婚姻状况证明或由单位、居委出具的证明（注4）；
3．对无配偶的当事人，应收集能证明当事人未婚、离婚或丧偶的书面证明，主要是婚姻状况证明或由单位、居委出具的证明；
4．如当事人已生育过子女，则应收集能证明子女姓名、出生日期、性别的书面证明。主要是户口簿、出生证复印件或医院病案证明材料；
5．当事人非婚怀孕后单位及街道计生部门对其进行说服教育工作的笔录；
6．非婚生育的子女出生的书面证明，主要是出生证复印件或医院病案证明材料；
7．当事人自我检查材料或询问当事人笔录。内容应记明非婚生育的时间、地点及本人的认识等情况；
8．询问证人及其他证明材料。
（四）对非法收养他人子女的征收社会抚养费的案件。
1．本条第二款第（一）项第1目规定的材料；
2．双方是夫妻关系的书面证明。主要是结婚证书复印件或由民政部门出具的婚姻状况证明；
3．已有子女的，应收集该子女的姓名、出生日期、性别的书面证明。主要是户口簿复印件或者由当地派出所出具的证明或出生证复印件；
4．育龄妇女的有关情况。主要是育龄妇女卡复印件；
5．询问当事人笔录，内容应记明当事人年龄、结婚时间、生育子女情况；
6．询问证人笔录，要求能够证明当事人不依法收养的事实及被收养人性别、年龄、来源、非法收养时间、地点等。必要时应向有关部门（如民政局、福利中心等）收集相关证据。
调查取证阶段终结后，须填写《征收社会抚养费案件调查报告》。
三、由街道办事处根据区人口计生局委托做出征收决定，制作《征收社会抚养费决定书》（注5）
（一）执法人员将《征收社会抚养费案件审批表》报主管领导进行审查，对处理意见做出批示。
（二）街道办事处征收社会抚养费，须制作《征收社会抚养费决定书》。委托有关单位协助执行的，应出具《征收社会抚养费协助执行通知书》，决定书和通知书须填写明确的字、号并加盖街道办事处公章。
（三）作出征收决定前，经办人应告知当事人作出征收决定的事实，理由和依据，告知其依法享有的权利，允许当事人申辩，并不得因此而加重征收。
（四）决定书和通知书一式二份，交当事人一份，执法机关存档一份。
（五）注意事项：
1．填写征收社会抚养费决定书时，须写明当事人违反计划生育的具体性质，即定性要准确；
2．须写明征收标准所依据的法规、规章的具体条款；
3．系历史遗留问题的处理，应参照粤计生委〔1995〕045号《关于处理历史遗留下来的计划外生育和违法收养问题的复函》执行。
四、送达《征收社会抚养费决定书》
（一）《征收社会抚养费决定书》应于作出决定之日起7日内由执法机关送达当事人；
（二）送达时须填写《送达回证》；
（三）要求受送达人在《送达回证》上记明收到决定书日期并签名或盖章，本人不在的，由其同住的成年家属签收。
（四）受送达人拒绝签收的，送达人应当邀请有关基层组织的代表或其他人到场说明情况，并在送达回证上记明拒收理由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把决定书留在当事人的住处，即视为送达。
（五）送达回证一式一份，由送达人带回，归入卷宗。
五、《征收社会抚养费决定书》的履行
（一）征收社会抚养费决定依法作出后，当事人应当在规定的期限内予以履行。缴清后须给当事人开具《广东省社会抚养费收据》。
（二）当事人确有实际困难的，可分期缴纳并填写《分期缴纳社会抚养费保证书》一式两份，当事人一份，执法机关存档一份。
（三）当事人对征收社会抚养费决定不服的，可在收到征收决定书之日起60日内，向作出征收决定机关的上一级机关申请复议。复议机关在接到申请复议书后，应在60日内作出复议决定。
（四）当事人对复议决定不服的，可在接到复议决定书之日起15日内，向人民法院提起诉讼。如复议机关逾期不作出复议决定的，（即在60日内未作出复议决定的），当事人可在复议期满之日起15日内，向人民法院提起诉讼。
（五）当事人在法定期限内不申请复议或起诉，又不执行征收决定的，作出征收的机关可在决定书生效之日起，按社会抚养费每日加收5‰的滞纳金。并可申请人民法院依法强制执行。
六、申请人民法院强制执行
（一）在《征收社会抚养费决定书》或《分期缴纳社会抚养费保证书》规定的交款期限届满之日起一年内向被执行人住所地或执行的财产所在地人民法院提交《申请法院强制执行书》申请强制执行。
（二）在提交申请法院强制执行书的同时，应将征收社会抚养费的决定书复印件一份，征收社会抚养费决定书送达回证复印件一份，授权委托书一份，经过复议的，连同《复议决定书》副本送交人民法院。
（三）《申请法院强制执行书》一式三份，送交法院一份，申请执行机关存档一份，申请执行机关的上一级计划生育管理部门备案一份。当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的，征收决定不停止执行。
七、结案
征收决定履行完毕，承办人员应填写《征收社会抚养费案件结案报告》。提出结案建议，领导批示结案的日期为结案日期。
八、计划生育行政执法文书要一案一卷，实行规范化管理
计划生育行政执法文书实行一案一卷，按年度分类保管。计划生育行政执法人员对征收社会抚养费案件，在处理结案后，做到一案一立卷，并按以下顺序订卷：
（一）目录。
（二）立案审批表。
（三）有关证据性资料（如户口簿复印件、出生证复印件、身份证复印件、育龄妇女卡复印件、结婚证书复印件等）。
（四）计划外怀孕期间有关部门进行说服教育的工作笔录。
（五）询问当事人笔录。
（六）询问证人笔录。
（七）征收社会抚养费案件调查报告。
（八）征收社会抚养费决定书。
（九）征收社会抚养费协助执行通知书。
（十）征收社会抚养费送达回证。
（十一）分期缴纳社会抚养费保证书。
（十二）申请法院强制执行书。
（十三）法院裁定书。
（十四）收费票据（复印件）。
（十五）结案报告。
注1 此处原文为：各区、镇（街道）计生办：
注2 此处原文为：贯彻执行《广东省人民代表大会常务委员会关于修改〈广东省计划生育条例〉有关条文的决定》（粤计生委〔1998〕02号）、《深圳经济特区计划生育管理办法》。
注3 此处原文为：根据《条例》第四十六条、《办法》第四十一条的规定。
注4 此项原文为：2．对有配偶的当事人，应收集能证明当事人已婚的书面证明。主要是结婚证书复印件或由民政部门出具的婚姻状况证明或由单位、村（居）委出具的证明；
注5 此条原文为：三、由镇人民政府、街道办事处做出征收决定，制作《征收社会抚养费决定书》
深圳市计划生育行政处罚程序规定（试行）
为贯彻实施《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律（注1），加强计划生育依法管理，进一步规范计划生育行政处罚行为，严格依法行使职权，结合我市计划生育工作实际，对计划生育行政处罚程序做如下规定：
一、收案立案
收案是指计划生育行政执法人员通过各种渠道发现了个人或单位违反规定应给予行政处罚的案件。（如果无处罚权，则移送给有处罚权的机关）
立案是指行政机关对应给予行政处罚的案件填写《立案审批表》，交主管领导签署意见，即为立案。主管领导签署的日期为立案日期。
二、调查取证，填写《行政处罚审批表》
（一）立案后，行政机关对当事人依照规定应当给予行政处罚的行为，须进行全面、客观、公正的调查，收集有关证据。
（二）调查或检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件（行政执法证或工作证）。通过调查取证掌握当事人违反规定的事实。
（三）调查取证通常采用询问当事人、询问证人、收集有关证据性资料的方法，询问应当制作笔录。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。
（四）计划生育行政处罚案件调查取证应注重收集以下方面的材料：
1．当事人的姓名、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、政治面貌、工作单位、户口性质、常住户口所在地、现居住地的书面证明。主要是户口簿复印件或当地派出所出具的证明；（单位违反有关规定的应收集单位名称、法定代表人姓名、单位地址、联系电话及违法事实等有关证明材料。）
2．双方是夫妻关系的书面证明，主要是结婚证书复印件或民政部门出具的婚姻状况证明；
3．育龄妇女的有关情况；
4．生育子女的姓名、出生日期、孩次等；
5．出具假证明、藏匿、虚报、瞒报等违反规定的事实证据材料；
6．对违法者进行说服、教育的工作笔录；
7．执法人员在调查终结后，应当填写《计划生育行政处罚案件调查报告》，承办部门对应实施行政处罚的违法行为，按照规定提出处理意见后，呈报主管领导审批。
三、告知听证权
对公民处以5000元（含5000元）以上，对法人或其他组织处以50000万元（含50000元)以上罚款的，应当告知当事人有权要求举行听证。当事人要求听证的，应依照法定程序组织听证，制作笔录。
四、处罚主体
对违反《深圳经济特区计划生育管理办法》第四十四条第二款规定的，依据《流动人口计划生育工作管理办法》第二十一条的规定，可由现居住地县级以上地方人民政府计划生育行政管理部门给予警告，可以并处500元以下的罚款。对发现违反规定的，计生部门应积极配合当地公安、司法机关查处（注2）。
五、行政处分建议和行政处罚建议
计划生育部门在行政执法中发现当事人违反计划生育规定应受行政处分的，应书面向当事人所在单位或其上级主管部门提出建议，由该单位或其上级主管部门依照行政管理权限处理；发现应吊销行医执业证书或《医疗机构执业许可证》的，应书面向当地卫生行政管理部门提出建议，由卫生行政管理部门依法处理；发现应予暂扣车辆驾驶执照、暂住证、务工许可证、营业执照或对暂住人员责令停止承包或租赁、辞退解雇、收回房屋的，应书面向当地行政主管的公安、劳动、工商等相关部门提出建议，由相关部门依法处理。有关部门对计生部门的建议有不同意见的，计生部门应尊重对方意见，主动协商，依法解决，对双方确实无法达成一致意见的，可提请当地政府协调处理。
六、做出处罚决定，制作《计划生育行政处罚决定书》
主管领导对调查结果进行审查，对处理意见做出批示。行政机关在做出处罚决定之前，应当告知当事人做出决定的事实，理由及证据，并告知当事人依法享有陈述和申辩的权利。执法机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。不得因当事人申辩而加重处罚。
行政机关给予行政处罚，应当制作《计划生育行政处罚决定书》。决定书必须加盖做出行政处罚决定机关的公章。决定书一式二份（一份交当事人，一份存档）。
七、送达《计划生育行政处罚决定书》
《计划生育行政处罚决定书》应于做出决定之日起七日内由行政机关持《送达回证》送达当事人。受送达人在送达证上记明收到日期并签名或盖章，本人不在的，由其同住的成年家属签收。受送达人是单位的，交其收发部门签收。受送达人拒绝签收的，送达人应当邀请有关基层组织的代表或其他人到场说明情况，并在送达回证上记明拒收理由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把决定书留在当事人的住处或收发部门，即视为送达。《送达回证》一式一份，由送达人带回归入卷宗。
八、罚款决定与罚款收缴分离制度
根据国务院《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》第四条规定，罚款必须全部上缴国库，任何行政机关、组织或者个人不得以任何形式截留、私分或者变相私分。各区、街道应与当地财政部门协商与有关银行签订代收罚款协议。在发出的《计划生育行政处罚决定书》中记明代收机构的名称、地址和当事人应缴纳罚款数额、期限等。当事人凭《计划生育行政处罚决定书》到指定银行缴纳罚款后，由计生部门凭银行收据分别给当事人开具统一的《广东省行政单位罚没收据》（由市财政局统一印制），实行罚款决定与罚款收缴分离制度。但依《行政处罚法》规定可以当场收缴罚款的除外。
九、履行处罚决定
计划生育行政处罚决定依法做出后，当事人应当在规定的期限内予以履行。当事人对计划生育行政处罚决定不服的，可在接到决定书之日起60日内，向做出处罚决定机关的上一级机关申请复议，或者向人民法院提起诉讼。当事人逾期不复议或起诉又不履行处罚决定的，做出处罚决定的机关可在决定生效之日起，每日按罚款数额的百分之三加以处罚，并可申请人民法院依法强制执行。
十、依法申请法院强制执行
申请人逾期不起诉又不履行处罚决定的，行政机关可在复议期限届满之日起一年内向被执行人住所地或被执行的财产所在地人民法院提交《行政处罚强制执行申请书》，申请强制执行。提交《行政处罚强制执行申请书》时，应将《计划生育行政处罚决定书》一份、《送达回证》（复印件）一份、法定代表人证明书一份、授权委托书一份、相关的证据材料若干份，经过复议的，连同《复议决定书》副本送交人民法院。《行政处罚强制执行申请书》一式三份，送交人民法院一份，申请执行机关存档一份，申请执行机关上一级计划生育管理部门备案一份。当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的，处罚决定不停止执行。
十一、结案
处罚决定履行完毕，承办人员应填写《计划生育行政处罚案件结案报告》，提出结案建议，领导批示结案的日期为结案日期。
十二、计划生育行政处罚文书要一案一卷，按年度分类保管，实行规范化管理
计划生育行政执法人员对行政处罚案件，在处理结案后，做到一案一立卷，并按以下顺序订卷：
（一）目录。
（二）立案审批表。
（三）有关证据资料。
（四）进行批评教育的工作笔录及其他有关材料。
（五）询问当事人（证人）笔录。
（六）计划生育行政处罚案件调查报告。
（七）计划生育行政处罚决定书。
（八）计划生育行政处罚决定书送达回证。
（九）行政处分建议书。
（十）行政处罚建议书。
（十一）行政处罚强制执行申请书。
（十二）法院裁定书。
（十三）计划生育行政处罚案件结案报告。
注1 此处原文为：为贯彻实施《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律和《广东省计划生育条例》（以下简称《条例》）、《深圳经济特区计划生育管理办法》（以下简称《办法》）。
注2 此条原文为：四、处罚主体
对违反《办法》第四十五条第二款规定的，可由现居住地县级以上地方人民政府计划生育行政管理依法罚款。对发现违反《条例》第四十八条、《办法》第四十一条规定的。计生部门应积极配合当地公安、司法机关查处。
驰名商标认定新原则之思考
郭宝明
近日，国家工商行政管理总局商标局修改、调整了1996年发布的《驰名商标认定和管理暂行规定》，从而对驰名商标的保护一改以往的大批量认定，集中管理保护的作法，转而采取“被动保护、个案认定”的国际通行惯例。这一举措，一方面反映了我国行政机关为了履行入世承诺，不得不修改、甚至废除原有与国际规则、国际惯例不相适应的行政法规和行政规章的现实，另一方面也说明了我国在驰名商标保护中，也越来越多地考虑了依据现实中具体的情况，进行判断认定的理性做法。同时，也是对新《商标法》及其实施条例中规定的驰名商标“被动保护、个案处理”原则的确认和具体化。
一、 我国驰名商标认定保护的现状及存在的问题
对于驰名商标的认定，我国历来实行的是“主动认定为主，被动认定为辅”的两种基本保护模式。主动认定是由国家工商行政管理总局商标局着眼于预防可能发生的纠纷，而每年从现实中大量存在的商标之中，根据该局1996年8月公布的《驰名商标认定和管理暂行规定》第5条的规定，从七个方面进行认定：(1)使用该商标的商品在中国的销售量及销售区域；（2）使用该商标的商品近3年来的主要经济指标(年产量、销售额、利润、市场占有率等)及在中国同行业中的排名；（3）使用该商标的商品在外国或地区的销售量及区域；（4）该商标的广告发布情况；（5）该商标最先使用及其连续使用的时间；（6）该商标在中国及外国或地区的注册情况；（7）该商标驰名的其他证明文件。主动认定驰名商标可以为驰名商标所有人提供事先的法律保护，使权利人一旦察觉、发现有侵犯其权利的现象，就可以立即拿起法律武器，保护自己的合法权益。被动认定是由人民法院在审理案件、处理纠纷时，对个案中的商标进行是否驰名的认定。它以新《商标法》第4条规定的五点为认定标准，即：（1）相关公众对该商标的知晓程度；（2）该商标使用的持续时间；（3）该商标的任何宣传工作的持续时间、程度和地理范围；（4）该商标作为驰名商标受保护的记录；（5）该商标驰名的其他因素。与主动认定相比，它具有针对性强，对商标可以实施跨类保护的特点。目前，我国对驰名商标的认定采用以主动认定为主、被动认定为辅。尤其是被动认定——司法认定的案例在中国还较少。仅发生在“舒服佳”一案中，即由人民法院认定“舒服佳”、“Safeguard"为驰名商标。
正如上面所述，我国在驰名商标认定保护中所采取的基本模式，凭借其“大量认定、全面保护”的特点，在我国的驰名商标保护实践中发挥了巨大作用。但不可否认的是，这种基本保护模式同样存在着一系列问题。首先，这种基本保护模式违背了驰名商标保护的宗旨。驰名商标的法律保护，从其诞生之日起，就是国际上两种不同商标保护制度相协调的产物。即：当国际上商标的注册原则与使用原则的保护不相平衡时，《巴黎公约》给予商标使用原则的倾斜性保护。也就是将未注册的驰名商标保护列入了国际公约保护中。世界贸易组织的Trips协议又将驰名商标保护扩大到在非类似商品中的使用的保护。但总的来说，两个国际性条约给予的驰名商标保护都是个案保护，被动保护。即：当发生了侵权纠纷、合法权益受到了侵犯时，请求认定驰名商标而获得的特定保护。这也正体现了驰名商标保护的宗旨：个案保护、被动保护。而我国的这种驰名商标保护模式，则是强调突出了行政机关的主动性，对驰名商标采取的是大量认定、主动保护。因此，明显违背了驰名商标国际保护的宗旨。其次，这种基本保护模式仍无法解决驰名商标认定保护中存在的“经纬问题”，即：时间梯度、空间梯度。比如：某一商标在刚刚进入市场时并不驰名，但伴随着市场化运作一定时间后，事实上成为了驰名商标。与此同时，如果发生了他人假冒、侵权，此时，又应该给予这种商标何种法律保护呢？还是这一商标在成为了驰名商标后，但实实在在，在侵权发生地并不驰名，那麽又该如何对它进行保护呢？等等。这些问题都是驰名商标认定保护中存在的时间梯度和空间梯度的问题。此外，这种驰名商标认定保护模式还存在着较多的主观因素。（即：认定驰名商标时，受主观因素干扰较多。）从而使得广大企业不是注重提高产品的质量和服务，而是盲目地投入巨大人力、物力、财力去追逐“驰名商标”这一漂亮的外衣。
结果，使得大多所谓的“驰名商标”名不副实，同时也极大地损害了广大消费者的利益。（当前中国的经济，正处于“眼球经济”时代，谁是名牌，谁吸引力就大。）由此可见，原有的驰名商标认定保护模式由于存在的问题，已经到了必须修改、调整的地步。
二、采取驰名商标认定新原则——“被动保护、个案认定”的必要性
（一） 政府履行入世承诺、规范行政行为、提高行政效率与世界规则接轨的需要
2001年底，中国正式加入了世界贸易组织（WTO），中国入世一方面为企业带来了众多的机遇和挑战，另一方面也使得政府加快了修改规章制度，规范行政行为的改革步伐。因为WTO中的一系列法律文件，除了极个别条款提到企业的外，绝大部分是规范政府行为的。其最主要的功能在于规范政府的行为，使之懂得如何规范、干预、管理市场。正如国外一些学者所称的“WTO规则实质上是一部国际行政法典”。因此，入世对政府的挑战也最大、影响也最深刻。①
具体到对驰名商标的保护上，因为世界贸易组织所认可的国际通行惯例是：如何认定驰名商标基本上都是由法院根据具体的情况进行认定判断。此外，在实践中，各国对驰名商标的保护采取的也是这种“被动保护、个案认定”的模式。所以为了履行入世的承诺，中国政府必须规范自己的行政行为，在驰名商标的认定保护上采取“被动保护、个案认定”的新原则。况且，入世后由于国内绝大部分企业商标保护意识淡薄，商标法律诉讼案件势必大量增加。所以，再仅仅靠国家工商行政管理机关的主动认定显然是不够的。此外，实行“被动保护、个案认定”的驰名商标认定新原则，也有利于节约有限的行政资源，提高行政机关在相关事务中的办事效率。
（二） 解决驰名商标认定中存在的经纬问题，即：时间梯度、空间梯度的需要
在市场上享有较高声誉并为相关公众所熟知的驰名商标，做为一种客观存在，依据其成长规律，可以推断在其形成过程中必然存在着一个明显的经纬问题，即：时间梯度、空间梯度。这同时也是一种客观存在，它同样也不以人的意志为转移。
1、驰名商标认定保护中的时间梯度
驰名商标在现实生活中，之所以会被大量仿冒侵权，无非是基于其能够为企业带来大量可观的利润，而这一切又都是建立在驰名商标背后的具有高附加值的商誉之上的。而商誉的形成同样也是企业诚实劳动长时间积累形成的。由此可见，企业创出一个品牌，尤其是名牌，需要十几年甚至几十年的努力，甚至需要付出几代人的心血。所以，一般情况下，在商标侵权纠纷，尤其是假冒纠纷中，一方当事人势必为驰名商标所有人，而不会是一般普通的毫无知名度的商标。
正如上面所述，驰名商标的认定离不开商标驰名这一基本事实状态，而商标从普通到驰名，无论多快（现实生活中存在很多企业，通过广告宣传、促销等手段达到被相关公众所熟知的现象），都需要一段时间，只不过或长或短而已。从根本上而言，也就是驰名商标的认定存在时间梯度问题。譬如：（1）某一商标开始并不驰名，但在侵权时已经运作成为了驰名商标，如果来不及被行政机关主动认定，那么发生侵权时，它应该如何被保护呢？——是只给予一般商标保护，显然不符合纠纷发生时的事实状态：该商标已经成为了驰名商标，若给予驰名商标保护，显然又不符合程序，即：驰名商标保护须经行政机关主动认定。（2）某一商标作为驰名商标，在发生侵权纠纷时，由于大量的被弱化和淡化，而沦为一般普通商标，在纠纷发生时，其所有人的合法权益又该如何保护呢？——同样若只给予驰名商标保护，显然不符合客观事实：在发生侵权纠纷时，该商标已经沦为了一般普通商标，同时，对于其他竞争者而言，又是不公平的。若只给予一般普通商标保护，则明显又不符合该商标事实上仍属于驰名商标的法律状态。等等，这些问题对于只提供事先主动认定的行政机关而言，无疑是难以操作和进退两难的。
很明显，僵化的行政机关主动认定，不符合市场经济规律的运作。因为一个商标在市场上能否成为一个驰名商标，单单依靠行政机关的强制性认定是根本行不通的。它的成功运作，是企业综合实力的体现，是市场经济规律发挥作用的最好体现。而采取“被动保护、个案认定”的驰名商标认定新原则，依其所具有的灵活性，可以有效地避免产生上述问题。解决驰名商标认定中的时间梯度问题，即：发生商标纠纷时，由人民法院依据《商标法》第十四条的规定，进行个案认定。同时，该原则又符合市场经济规律，能较为准确地反映在纠纷发生时的商标所处状态，即：或驰名或一般。
2、驰名商标认定保护中的空间梯度问题
正如驰名商标的认定保护中存在着时间梯度一样，在驰名商标的认定保护中还存在着另一个极为重要的问题。即：空间梯度问题。如上所言，商标驰名是一种客观存在，作为一种客观存在，再现实生活中必然存在时间、空间这两个重要的维度。显然驰名商标的认定保护也有着空间梯度问题。即：一个商标成为驰名商标，它不可能同时在世界上所有地方或者是一个国家的所有地区都驰名，都为相关公众所熟知。譬如：“可口可乐”可谓世界名牌，但对于经济落后地区的人们而言，其显然是从未听说过的。还有传播速度最快的信息，它在世界上也存在着信息不对称的问题。
驰名商标的认定保护中的空间梯度问题，表现在一个驰名商标不可能在同一时间在所有地域都驰名。譬如：一个驰名商标在大中城市很驰名，但在小城市及乡村并不一定驰名。还有即使在同一地域，由于驰名商标的定位对象不同，也存在着该类问题。因此，发生商标纠纷时，就需要具体情况具体分析，而不能一概给予驰名商标的法律保护。所以，面对这类问题，同样需要采取“被动保护、个案认定”的驰名商标保护原则，由人民法院依据当时的具体情况，进行个案认定保护。
三、我国驰名商标认定保护新原则的再认识
“被动保护、个案认定”的驰名商标认定新原则，其实质就是要求在驰名商标的认定保护中，遵循客观经济规律，即：坚持驰名商标认定的市场化运作，反对在现实生活中“买名牌”的现象。具体而言，也就是说，在商标确权或者商标侵权的案件中，当事人提出商标驰名的证据，商标行政执法机关或者司法机关根据驰名证据的事实和法律规定的依据，对其进行驰名商标的保护。这种保护仅仅对于本案有效，不得针对第三者，也不能针对市场竞争者。如果再有涉及商标驰名度判定的案件发生时，可以作为曾经受驰名商标保护的记录，向商标行政执法机关或者司法机关提供，但不是“准则”或“通行证”，而只作为处理下一个案件的参考。商标行政执法机关或者司法机关根据该商标当时的驰名度和该案的具体情况，作出判断。②
正如上面所述，该原则并不完全排除行政执法机关的认定保护，但它又远远不同于原有的行政机关的主动认定。它强调行政机关的被动认定保护，突出个案处理，强调根据商标当时当地的驰名度和案件的具体情况，进行认定判断。同时，该原则对于现实生活中大量存在的“买名牌”现象发挥着重要的遏制作用。
当前，由于利益的驱动，很多企业不是将精力集中投于提高产品质量，强化企业管理上，而是看到名牌在宣传产品、引导消费、占领市场方面起到了类似驰名商标的作用。③便纷纷花钱，甚至投入巨资购买名牌，更有甚者，有的企业为了能够挤入中国驰名商标，而不惜借贷花钱。确实在现实生活中，名牌往往意味着拥有较高的市场份额和消费者忠诚度，有着稳定的市场份额。而且，一个名牌在其成长培育过程中，往往历经数年甚至十数、数十年的时间。所以，在其形成中，企业的信誉也会随之深深置入了广大消费者心中，可以使其产品在市场中有着较为稳定的顾客群。因此，名牌常常作为企业的一项重要的无形资产，被加以保护。在现阶段，买名牌的现象，可谓屡见不鲜。而现象的实质不外乎是很多企业想打借“名牌”——驰名商标，这股东风，这个便车，轻而易举地获取客观的市场利润。
其实，无论是名牌，还是驰名商标，都是一种客观存在，都需要企业认认真真的下功夫才能取得。驰名商标认定保护的新原则在面临并解决这类“买名牌”的问题中，发挥着重要的作用。即：商标是否驰名不搞事先认定，而由当时当地的具体状态决定，从而打破了那些妄图靠花些钱来买个“保险”——驰名商标或名牌的人的美梦。
① 阿计， 《入世与中国法治变革（下）》 《政府与法制》 2002年第6期。
② 董保霖， 《商标法律制度的进一步完善》 《中华商标》 2002年第8期。
③ 善勇， 《“买名牌”要不得》 《中国知识产权报》 2002年11月6日。
(作者单位：上海大学知识产权学院)
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