合同风险防范全程指引之一（合同订立前）

江苏唯衡律师事务所律师 居松南

摘要：合同的整个过程包括订立前、订立、履行等过程，任何一个过程中都有可能出线不可预料的法律风险，如何把握住这些风险，并在具体执行的过程中予以防范是合同订立人和履行人应当考虑的问题，合同风险的防范要从法律层面避免无效合同或无效条款的出现，同时应当结合交易实际情况着力与预先解决相应的风险问题。

关键词：合同；风险；防范

合同是民法关系中调整经济行为最常见的表现形式，合同无论是以书面方式达成还是采用其他方式，只要其内容不违反法律的强制性规定，则对签约当事人具有约束力，现今经济活动的纷繁复杂决定了合同内容的多样、复杂性，如何订立合同，起草合同对于合同当事人的风险防范有着极为重要的意义。合同订立时应当充分考虑到各种潜在风险的可能性，鉴于本文不可能全面覆盖所有的合同，但是笔者仍然试图通过对合同风险点的概要分析，以及应当采取的措施做结合相关法律及已经出线的典型案例做简要分析，希望本文对阅读者能够有所裨益。

第一部分 合同订立前的风险防范
一、先合同义务
诚实信用原则是民法的基本原则，该原则也同样贯穿于合同的整个过程也不例外。中国合同法第六条明确规定当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。{先合同义务}
1、 恶意订立合同的风险。
当今经济社会已是充分竞争的社会，绝大部分企业都已经不可避免地进入到白热化的竞争中去。为了打击对手，有时竞争对手会采用恶意谈判的方式进行合同磋商。竞争对手冒用签订合同的名义与对方进行多轮次的交谈，试图了解对手的各种信息。了解对手项目的大小、资金规模、人员状况、了解对手的目前的经营状况、财务状况、后期安排。这些信心通常会在和对手的假冒谈判中采用问题的方式提出来。很显然，这些信息如果被竞争对手恶意获得，将对自己产生不利影响。
2、商业秘密泄露的防范。
刚才我们已经提及了恶意的谈判磋商，但是许多的业务合作者也不一定在磋商时即存在恶意，一定的过失也有可能导致公司商业秘密的泄露。与合作者进行磋谈时的资料等可能被善意获得，获得者在今后的过程中可能由于工作的不慎等将公司有用的信息传递出去。这些问题的出现，都可能使当事人的利益受损。
3、保密协议的合理约束。
我们在办理案件的过程中，有这样的典型案例。某公司是专门从事科技开发的公司，公司的项目开发涉及到很多的技术内容，公司的项目开发需要很多人在不同的阶段进行介入，公司的项目开发还需要在一定的平台上进行测试。与此同似乎，在项目开发的整个过程中，从方案的设计到项目的完成，不断地有许多合作者寻求在项目上跟公司进行合作。针对该公司的情况，我们发现公司存在着三方面的风险，一方面是公司内部员工的项目风险。公司内部员工可能由于劳动合同的履行变化，发生人员的流动，将公司的资料泄露出去。第二方面是公司的技术协作方，可能在项目的合做过程中将公司的有关有用的技术信息或公开或占用从而导致公司的损失。第三方面是拟与该公司进行项目合做的谈判方，他们可能会基于该项目的前景全部购买该项目，也可能采用投入资金的方式不介入具体技术的安排等等。基于公司的考虑，我们为公司设计了保密方案，根据不同的对象草拟了相关保密协议，要求当事人在和任一合作伙伴进行磋商之前，即签署保密协议。该保密协议的签署使得与其磋商的任何当事方首先能将商业秘密的保守义务的重要性了熟于心，既为恶意磋商的人敲响了警钟，又为可能过失泄密的当事方提了醒。我们不能苛求与保密协议的万能，但是保密协议的签署无疑为界定各方的权利义务设定了标准和责任，可谓有百利而无一害。

二、要约的风险防范
从合同签订的一般步骤来看，合同需要当事人之间进行不断地磋商最终达成一致。随着谈判的深入，当事人之间不停地就合同的条款进行要约和反要约。并通过承诺来锁定结果。但是如何进行要约，对要约风险的防范是需要特别注意的问题。不确当的要约将会使自己落入合同义务中。不确当的要约也可能使当事人的经济利益丧失。
根据中国合同法的规定，所谓要约是指希望和他人订立合同的意思表示，这种意思表示应当符合两个条件，其一是内容具体确定，其二是表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。以上要约的定义实际上已经限定了要约人的意思表示方式，订立合同意思人有时虽自己尚没有完全订立合同的意思，但其行为已被法律定义为要约，则相对人可以依据法律规定主张要约成立，进而以承诺已经发生为由认为合同成立。
一个简单的例子为悬赏广告，某人含有重要证件的包丢失后，为了尽快地找到包，刊登了悬赏广告，明确说明谁捡到包后重赏多少元。后拾到该包的人向其主张赏金，悬赏人后悔，双方诉诸法院。法院通过判决认定双方合同成立，悬赏人应当向拾到包的人支付相应的金钱。本案就是因为悬赏人所作的意思表示完全符合了要约的定义，则其应当受其约束的
这种类似情形通常在国际货物买卖中尤为需要注意，如果没有在发盘的中予以密切注意，极有可能受制于发盘。要做到好的发盘，又要防止一下落入合同成立的境地，则需要认真分析合同的主要内容是什么。一个典型的买卖合同包括货物的数量和货物的价格，以及货物可以交付的时间，以上三者双方达成一致合同就能成立，其他的条款可以通过商业习惯及法律规定予以补充。
当然，若当事人希望通过多次发盘接盘订立合同，从而留有余地的，则在发盘时不应将全部的内容表明在内，那么在收到接盘人的接盘后，还可以根据接盘人的条件做相应的补充和调整，当然如果市场行情十分乐观的情况下，当事人想抓住一切可以订立合同的机会时，当事人应当将全部的发盘内容予以明确，这样在收到符合承诺意思的接盘时，双方合同即可以订立。

三、承诺的风险防范
根据中国合同法的定义，承诺是受要约人同意要约的意思表示。同时承诺应当以通知的方式作出，但根据交易习惯或者要约表明可以通过行为做出承诺的除外。所谓承诺是针对合同订立意思的正面回应。
我们从两个角度来防范承诺的风险：
（一） 希望承诺立即生效
机会的把握对当事人来说十分重要，稍纵即逝的商业机会以为着金钱利益的损失或得利，如果当事人希望承诺立即生效，则应当符合承诺的法定条件。
1、 时间条件。根据要约的内容，如果要约明确了承诺的时间条件，则承诺人应当在约定的时间内做出明确的意思表示，否则就丧失了订立合同的机会。
如果要约没有明确承诺的具体时间，承诺人应当在合理的期限内做出回应，当然这种合理的期限应当结合交易的习惯等综合加以考虑，法律无法对合理的期限做出一个明确的时间约定，毕竟整个交易是的纷繁复杂的。
2、 承诺的方式。承诺的方式存在很多种，特别是当今社会信息特别发达的情况下，通讯的手段日益快捷化。
承诺系到达要约人时方为生效，但是现在电话、传真、电传、email等通讯方式是属于几乎零时间的通讯方式，那么承诺应当从上述信息能够发送到要约人的系统，或被要约人接到之时开始计算。
特别需要说明的是，如果承诺以信函的方式发出，法律明确规定该承诺的时间应当从发出信函的时间开始计算。
（二）不希望承诺立即生效
在商业活动的过程中，仍然有相当部分的当事人不希望自己立即受承诺的限制，而希望自己能够留有充分的回旋余地，为下一步的谈判提供相应的筹码，如果当事人有上述考虑，我们建议当事人可以采用以下方式避免风险的发生。
1、新要约。
所谓新要约是指承诺的内容实质性地改变了原要约的内容，那么这种承诺不应当被理解为愿意接受原要约的约束，而是承诺人向要约人发出了一项新的要约。当然这种方式又回到了本文曾经论述要约的风险点上。如果承诺人仍然不希望自己被一项完全符合要约定义的新要约所约束，那么在对要约人的要约的回应上，可以实质性地对其进行更改，同时不应使得自己完全符合要约的定义。具体的在商业交易的过程中，需要根据实际的情况去把握，这里不再赘述。
2、撤回承诺。
根据法律规定，承诺可以撤回。撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人之前或与承诺通知同时道道要约人。在撤回承诺的方式下，很明显，采用信函的方式要比其他方式容易许多。
3、注意不要以事实或行为成为承诺的意思表示。
法律规定合同订立的方式可以是书面的口头的，当然也可以是以自己的行为做出某项意思表示。举一个简单的例子，比如某人需要某项物品或货物，向另外一方发出要约，另外一方虽然没有明确表示同意，但是立即将该项物品或货物必不可少的说明文件寄给了对方，或者派人将货物直接运抵要约人。这种以行为所作的意思表示在法律上完全构成承诺的意思。当事人应当受其约束。当然那刚才的举例稍显简单，作为当事人而言如果不愿意立即订立合同，那么至少在采取任何行为时应当谨慎从事，咨询一下自己的法律顾问显得很有必要。

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作者：居松南 13851473926
单位：江苏唯衡律师事务所律师
江苏省人大常委会


苏州市人民代表大会常务委员会关于制定地方性法规的规定
江苏省人大常委会


（1993年9月9日苏州市第十一届人民代表大会常务委员会第三次会议通过 1993年10月30日江苏省第八届人民代表大会常务委员会第四次会议批准）

目 录

第一章 总 则
第二章 地方性法规的规划编制和起草
第三章 地方性法规议案的提出
第四章 地方性法规议案的审议
第五章 地方性法规的通过
第六章 地方性法规的报批、公布
第七章 地方性法规的解释、修改和废止
第八章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了加强社会主义法制建设，使制定地方性法规工作规范化、科学化，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《江苏省人民代表大会常务委员会制定和批准地方性法规的规定》及其他法律、法规的规定，结合本
市实际情况，制定本规定。
第二条 本市制定的地方性法规，是指由市人民代表大会及其常务委员会审议通过，并报江苏省人民代表大会常务委员会批准后施行的条例、规定、办法和实施细则等具有普遍约束力的规范性文件。
第三条 市人民代表大会及其常务委员会应当根据本市的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规和江苏省地方性法规相抵触的前提下，制定地方性法规。
第四条 市人民代表大会常务委员会制定地方性法规的范围是：
（一）为保护宪法、法律、行政法规和江苏省地方性法规在本行政区域内实施，需要由常务委员会制定地方性法规的；
（二）为保证全国人民代表大会及其常务委员会、省人民代表大会及其常务委员会的决议、决定在本行政区域内实施，需要由常务委员会制定地方性法规的；
（三）为了保障本市的政治、经济、社会事业的发展，维护社会稳定和国家、集体、公民的合法权益，需要由常务委员会制定地方性法规的；
（四）根据市人民代表大会交付的地方立法议案，需要由常务委员会制定地方性法规的；
（五）市人民代表大会常务委员会为行使职权，需要制定地方性法规的；
（六）其他需要由常务委员会制定地方性法规的。
第五条 本市制定的地方性法规，在本行政区域内具有法律效力，一切国家机关、武装力量、各政党、社会团体、企业事业组织和公民、均应遵守的执行。

第二章 地方性法规的规划编制和起草
第六条 市人民代表大会代表和本市其他公民，本行政区域内各政党、社会团体和军事机关，可以向市人民代表大会常务委员会提出制定地方性法规的建议。
向市人民代表大会常务委员会提出制定地方性法规的建议，应当采用书面形式。
第七条 市人民代表大会专门委员会、常务委员会工作机构、市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院可以提出制定地方性法规的意见，并以书面形式报市人民代表大会常务委员会。
第八条 根据有关方面提出的制定地方性法规的建议和意见，由市人民代表大会常务委员会工作机构会同有关机关、部门，进行调查研究，编制制定地方性法规的规划草案和年度计划草案，由常务委员会主任会议讨论，提请常务委员会决定。
市人民代表大会常务委员会应当在每年一月三十日前，将制定地方性法规的本年计划以书面形式报省人民代表大会常务委员会。
制定地方性法规的计划，在执行过程中根据情况变化需要个别调整的，由市人民代表大会常务委员会主任会议决定，并提前两个月书面报告省人民代表大会常务委员会。
第九条 市人民代表大会常务委员会负责地方性法规起草工作的组织和指导。
地方性法规，一般由下列国家机关组织起草：
（一）有关本市地方国家权力机关建设和重大政治事项的地方性法规，由市人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作委员会组织起草；
（二）有关本市经济和行政管理方面的地方性法规，由市人民政府组织有关部门起草；
（三）有关本市审判工作的地方性法规，由市中级人民法院组织起草；
（四）有关本市检察工作的地方性法规，由市人民检察院组织起草。
常务委员会主任会议或者市人民代表大会专门委员会认为需要自行起草的地方性法规，由常务委员会主任会议确定常务委员会有关工作委员会组织起草或者由有关专门委员会组织起草。
负责起草地方性法规的国家机关和五人以上联名提出地方性法规议案的常务委员会组成人员，可以自行起草，也可以委托有关组织、团体或者其他公民起草。
第十条 起草地方性法规草案，应当包括法规名称、立法目的、立法依据、适用范围、权利义务、法律责任、生效时间等基本内容，并与本市有关地方性规相衔接。
第十一条 起草地方性法规，必须采用适当的法规结构，使用的词汇和术语应当符合制定法规的要求，法规条文应当明确、具体、严谨。
第十二条 负责起草地方性法规的机关、部门，应当成立由专家或者学者参加的地方性法规起草小组。
起草地方性法规，必须进行调查研究，广泛听取各方面的意见，充分论证。
第十三条 市人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作委员会，在市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院等机关组织起草地方性法规的过程中，可以了解起草情况，参与论证，提出建议和意见。

第三章 地方性法规议案的提出
第十四条 市人民代表大会常务委员会主任会议、市人民代表大会专门委员会、市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院、常务委员会组成人员五人以上联名，可以向市人民代表大会常务委员会提出制定地方性法规的议案。
第十五条 提出制定地方性法规议案的机关，在提出议案前，对法规草案中重大问题的不同意见，应当负责做好协调工作。
第十六条 向市人民代表大会常务委员会提出地方性法规议案，应当包括地方性法规草案、对法规草案的说明，并附立法依据、政策文件等资料。
第十七条 向市人民代表大会常务委员会提出地方性法规议案，由市人民代表大会常务委员会主任会议提出的，应当由常务委员会主任签署；由市人民代表大会专门委员会提出的，应当由专门委员会主任委员签署；由市人民政府提出的，应当由市长签署；由市中级人民法院提出的，应
当由院长签署；由市人民检察院提出的，应当由检察长签署；由市人民代表大会常务委员会组成人员五人以上联名提出的，应当由提议案人共同签署。
第十八条 市人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作委员会可以根据需要，将制定地方性法规的议案，印发各县（市）、区有关机关、部门或者召集专门会议征求意见，并将意见汇总后向常务委员会主任会议报告。

第四章 地方性法规议案的审议
第十九条 提请市人民代表大会常务委员会审议的地方性法规议案，应当在常务委员会会议审议三十日前，连同有关资料报常务委员会。
市人民代表大会常务委员会办公室应当在常务委员会会议审议七日前，将法规草案和说明以及有关资料分送给常务委员会组成人员。
未按前两款时限报送的，市人民代表大会常务委员会主任会议可以决定提请下一次常务委员会会议对该议案的审议。
第二十条 市人民代表大会常务委员会主任会议向常务委员会提出的地方性法规议案，由常务委员会会议审议。
市人民代表大会专门委员会提请常务委员会审议的地方性法规议案，由常务委员会主任会议决定提请常务委员会会议审议。
市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院提请常务委员会审议的地方性法规议案，由常务委员会主任会议决定提请常务委员会会议审议，或者先交有关专门委员会或者常务委员会有关工作委员会会同有关部门对法规的合法性、可行性进行必要的调查论证，并提出报告，再决定提请
常务委员会会议审议。
市人民代表大会常务委员会组成人员五人以上联名提请常务委员会会议审议的地方性法规议案，由常务委员会主任会议决定是否提请常务委员会会议审议，或者先交有关专门委员会或者常务委员会有关工作委员会审查，并提出报告，再决定是否提请常务委员会会议审议。决定不提请常
务委员会会议审议的，应当向提议案人说明理由，并向常务委员会报告。
第二十一条 市人民代表大会主席团交常务委员会审议的地方性法规议案，由常务委员会主任会议提请常务委员会会议审议。
第二十二条 市人民代表大会常务委员会会议审议地方性法规议案，一般需经两次或者两次以上会议审议。常务委员会会议认为法规草案成熟的，也可以经一次会议审议。
第二十三条 市人民代表大会常务委员会会议第一次审议地方性法规议案时，应当宣读法规草案全文，提议案机关的负责人或者五人以上联名提议案的常务委员会组成人员的代表应当到会对该法规草案作说明，并听取审议意见，回答有关询问。

第二十四条 市人民代表大会常务委员会会议审议地方性法规议案，主要审议法规草案是否同宪法、法律、行政法规和江苏省地方性法规相抵触，是否符合本市的具体情况和实际需要，法规草案的体例、结构、条文及法律用语是否准确、规范。

第二十五条 市人民代表大会常务委员会会议对地方性法规草案进行审议时提出的修改意见，由市人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作委员会会同提议案机关或者提议案人员进行修改，提出法规草案修改稿和对修改稿的说明，由常务委员会主任会议决定提请以后的常
务委员会会议审议。再次审议时，常务委员会主任会议或者有关的专门委员会应当向常务委员会会议作修改说明。
第二十六条 市人民代表大会常务委员会会议审议地方性法规议案，认为需要提请市人民代表大会审议的，应当由常务委员会提请市人民代表大会会议审议。
第二十七条 列入市人民代表大会常务委员会会议议程的地方性法规议案，在交付表决前，提议案机关要求撤回，或者五人以上联名提议案的常务委员会组成人员要求撤回或者其中部分组成人员要求撤回使提议案的人数少于五人的，经常务委员会主任会议同意，对该法规议案的审议即
行终止。
提议案机关或者五人以上联名提议案的常务委员会组成人员，可以在法规议案交付表决的两日前，书面提出对法规议案的修改意见，由常务委员会主任会议提请常务委员会会议审议，或者先交有关专门委员会或者常务委员会有关工作委员会审查并提出报告，再提请本次或者以后的常务
委员会会议审议。

第五章 地方性法规的通过
第二十八条 经市人民代表大会常务委员会会议审议的地方性法规议案，由常务委员会全体会议表决。在交付表决一日前，常务委员会主任会议应当将法规草案的修改稿印发常务委员会的组成人员审阅或者分组审议。表决前，常务委员会主任会议或者有关专门委员会可以根据需要再次
作修改说明。
第二十九条 市人民代表大会常务委员会会议表决地方性法规议案，采用举手方式或者其他方式，以常务委员会全体组成人员的过半数通过。

第六章 地方性法规的报批、公布
第三十条 地方性法规经市人民代表大会常务委员会会议通过后，应当报请省人民代表大会常务委员会批准。由市人民代表大会常务委员会有关工作机构，在通过之日起十五日内将报请批准的地方性法规的书面报告、地方性法规文本、说明和有关资料报送省人民代表大会常务委员会。


报请批准的地方性法规的书面报告，应当由常务委员会主任签署。
第三十一条 本市报请批准的地方性法规，省人民代表大会常务委员会会议经一次审议未予批准的，市人民代表大会常务委员会有关工作机构，应当根据省人民代表大会常务委员会提出的修改意见，会同有关工作委员会进行修改。修改后的地方性法规应当由市人民代表大会常务委员会
主任会议讨论决定，并提请市人民代表大会常务委员会会议审议通过后，再报请省人民代表大会常务委员会批准。
第三十二条 经省人民代表大会常务委员会批准的地方性法规，应当由市人民代表大会常务委员会发布公告。公告和法规应当在《苏州日报》上全文公布，并在《苏州市人民代表大会常务委员会会报》上全文刊登。公布时应当注明批准机关和批准时间。

第七章 地方性法规的解释、修改和废止
第三十三条 市人民代表大会常务委员会制定的地方性法规，属于法规条文本身需要进一步明确界限的，由常务委员会负责解释。
属于地方性法规如何具体应用的问题，由市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院按照各自的职责范围进行解释，并报市人民代表大会常务委员会备案。
市人民代表大会常务委员会有权撤销不适当的解释。
地方性法规的解释应当采用书面形式。
第三十四条 市人民代表大会常务委员会制定的地方性法规需要修改或者废止的，按照本规定的有关程序办理。

第八章 附 则
第三十五条 本规定的解释权属于市人民代表大会常务委员会。
第三十六条 本规定自公布之日起施行。



1993年10月30日