国家教委办公厅


国家教委人文社会科学研究项目管理办法
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第一章 总 则
第一条 为了适应国家经济建设和社会发展及高等教育发展的需要，繁荣发展高等学校人文社会科学研究（以下简称社科研究），改革和完善高等学校社科研究管理体制，特制定本办法。
第二条 本办法适用于国家教委组织实施的高等学校社科研究项目管理工作。
第三条 项目管理要合理布局，突出重点，引入公平竞争机制，实行分级管理，贯彻科学、公正原则，提高工作效率。

第二章 管理职责
第四条 国家教委社会科学司（以下简称社科司）负责全国高等学校社科研究项目的组织和管理工作。其主要职责是：
1．组织制定和发布全国高等学校社科研究中长期规划、课题指南；
2．组织和指导国家教委社科研究项目的申报、评审、立项资助、中期检查及成果验收；
3．管理国家教委社科研究项目经费；
4．制定国家教委社科研究项目管理办法及其他有关规章制度；
5．通过科研项目的形式，组织和支持高等学校社科研究国内外学术交流活动。
第五条 国家教委社科司聘请各学科专家组成专业咨询组，咨询组的职责是：
1．参与制定本学科研究发展规划、课题指南；
2．评议各学科申报项目，提出资助金额建议；
3．参与国家教委社科研究重点项目的中期检查和成果验收；
4．其他有关工作。
第六条 各省、自治区、直辖市教委、教育厅（以下简称省区市教委）、国务院其他部委教育司（局）社科研究管理部门，负责组织所属高等学校的国家教委社科研究项目申报、中期检查和成果验收工作。
第七条 高等学校社科研究管理部门，负责组织本校的社科研究项目管理工作。其中，国家教委直属院校与国家教委社科研究项目管理有关的主要职责同本办法第六条。

第三章 项目申报
第八条 国家教委组织实施的高等学校人文社会科学研究项目（简称国家教委社科研究项目）包括：（1）国家教委社科规划基金项目，一般五年组织申报一至二次；（2）国家教委博士点社科基金项目，一般两年组织申报一次；（3）国家教委青年社科基金项目，一般两年组织申报
一次；（4）国家教委社科研究专项任务项目，主要指从校外有关部门获得经费资助的研究课题，定期或不定期受理。
第九条 国家教委社科司每五年发布一次社科研究规划课题指南。关于项目申报工作的有关事项，由社科司在申报通知中做出具体规定。
第十条 国家教委社科研究项目的申报条件是：
1．各类项目的申请者必须是高等学校的在岗教研人员，其中，规划基金项目的申请者必须具有高级专业技术职务；博士点社科基金项目的申请者必须在博士学科点内具有高级专业技术职务；青年社科基金项目申请者应具有中级以上专业技术职务，年龄限40（含40）岁以下；专项
任务项目的申报者必须具有中级以上专业技术职务。
2．各类项目的申请者应具有良好的政治思想素质，具有独立开展和组织科研工作的能力和精力，能作为项目的实际主持者并担负实质性研究工作。
3．项目研究人员一般应组成课题组，由申请人担任组长，课题组应有合理的学术梯队，并积极吸收研究生参加科研工作。应用性研究课题的申报，提倡并鼓励吸收实际工作部门的人员参加课题组。
4．未完成国家教委社科研究项目者不得申请新项目。
5．每个申请者只能申报一个研究项目。已获得国家级项目资助的课题或其中的子课题，不得重复申报。
6．申报专项任务研究项目，必须能获得校外有关部门，包括政府部门（非主管部门）、企事业单位和出版单位的经费资助；《申请评审书》必须填写Ｂ表的“其他经费来源”栏，并附有关单位委托研究及提供经费等证明材料复印件一式5份；预期研究成果可为有关部门所采用或参考
。
第十一条 国家教委社科研究项目，地方院校以省区市教委为单位，国务院其他部委院校以部委教育司（局）为单位，国家教委直属院校以学校为单位（以下简称申报单位），成批申报，不受理个人申报。申报单位应按本办法第十三条的规定对申请者的资格进行审查，按本办法第十五
条的规定对申请课题进行初审，并履行下述手续：
1．报送用《全国普通高等学校人文社会科学研究管理系统》（以下简称《社科研究管理系统》）软件录入并打印的《国家教委人文社会科学研究项目申请评审书》（以下简称《申请评审书》）一式5份及软盘；
2．报送用《社科研究管理系统》软件打印的《国家教委人文社会科学研究项目申报登记一览表》1份及软盘；
3．申请人所在学校学术委员会和科研管理部门应对《申请评审书》内容的真实性、方案的可行性、经费预算的合理性、基本科研条件能否保证和预期目标能否实现，签署具体意见；申报单位签署推荐意见并加盖公章。

第四章 项目评审
第十二条 国家教委社科司负责对申报课题进行资格审查，通过资格审查者，方可提交专家进行评审。
项目评审的主要标准是：
1．课题具有重要学术价值、理论意义或现实意义。优先资助列入规划目标的具有重要理论意义和实际意义的重大课题，鼓励深入实际、深入调查，研究新情况、总结新经验、回答新问题的理论探索课题。
2．课题研究方向正确，内容充实，论证充分，拟突破的难点明确，研究思路清晰，研究方法科学、可行。
3．课题组梯队合理，申请人及课题组成员对该课题有一定的研究基础，即有一定数量的相关研究成果和一定的资料准备。
4．申请经费比较合理。
第十三条 项目评审贯彻公平竞争、择优资助的原则，聘请同行专家，采取会议或通讯的方式进行。会议评审分为匿名评审、公布候选项目背景材料再行评议和无记名差额投票等步骤，获三分之二以上多数票的课题方能立项。专项任务研究项目采取公开评审、一次投票、多数票通过的
方式立项。评审专家所申请的项目，不在评审会上评议，会后进行通讯评审。
第十四条 专家评审通过的项目，国家教委进行复核后正式批准下达。

第五章 项目经费
第十五条 国家教委社科研究项目根据经费来源分为国家教委资助和自筹经费项目。由国家教委提供经费的项目，包括博士点基金项目、青年基金项目和规划基金项目；自筹经费项目主要指从校外有关部门获得经费资助的专项任务研究项目。
第十六条 由国家教委提供经费的项目，资助经费由国家教委财务司下拨，实行“一次核定，分期拨款，包干使用，超支不补”的原则。为了保证科研项目按期按质完成，国家教委社科司预留每个项目批准经费的10％作为保证金，待项目完成后拨付。
各高等学校可从项目经费中提取不超过5％的管理费；但从每个项目中提取的管理费最多不得超过1000元。
第十七条 由政府部门、企事业单位和出版社委托国家教委招标研究的课题，一经评审立项，委托单位应将所需经费拨至我委社科司指定帐号，由我委社科司按本办法的有关规定分批向学校拨款。
第十八条 项目拨款分三次进行。第一次拨款与项目同时下达，额度为批准经费的二分之一；第二次拨款在项目中期检查之后，额度为除预留保证金外的剩余经费；第三次拨付预留保证金。
第十九条 项目经费实行专款专用，经费使用权归项目负责人（申请人）。项目经费开支范围包括：
1．图书资料费，指收集资料过程中购买图书、资料的费用以及复印、誊录、翻译等费用；
2．国内调查研究费用；
3．文具费；
4．计算机消耗材料和机时费；
5．成果打印费，包括调研报告、咨询报告等打印费用和不宜公开出版的研究成果的印刷费用，以及供评审、鉴定用的研究成果的印刷费用；不包括正式出版物的出版补贴；
6．小型会议费，包括为完成项目必须举行的成果评审鉴定、专题研讨等小型会议费用；
7．购买小型仪器设备的费用；
8．预留保证金，可用作课题组成员和有关科研管理人员奖励。
项目经费不允许课题组以外人员使用，不得用于出国和与课题研究无关的开支。
第二十条 项目经费的使用，由学校科研管理部门和财务部门监督检查；由学校财务部门按年度编制决算报告，报我委财务司。

第六章 项目中期管理
第二十一条 国家教委社科研究项目均需进行中期检查。中期检查的内容包括：
1．检查项目负责人及课题组成员是否按计划投入了力量，研究进度是否符合项目研究计划的要求；
2．检查项目负责人所在单位是否为项目实施提供了必要条件；
3．检查项目经费是否真正用于科研工作，开支是否合理；
4．检查项目的基础性调研、资料整理、专题研讨等工作是否已开展，情况如何。
第二十二条 项目中期检查由国家教委社科司统一布置。一般项目的中期检查由省区市教委、国务院有关部委教育司（局）和直属院校社科研究管理部门分别组织。重点项目中期检查由国家教委社科司组织或委托项目负责人所在申报单位组织。项目负责人填报《国家教委人文社会科学
研究项目中期检查报告书》（以下简称《中期检查报告书》），学校社科研究管理部门将其录入《社科研究管理系统》软件，打印并签署中期检查意见后连同软盘报隶属申报单位；申报单位在《社科研究管理系统》软件中转盘录入后，打印《国家教委人文社会科学研究项目中期检查情况一
览表》，连同《中期检查报告书》和软盘一起报国家教委社科司。
第二十三条 项目批准后不准擅自更改课题。在不违背原申报内容的前提下，如需对课题研究范围和重点进行调整时，应由申报单位批准并报国家教委社科司备案；涉及转换学科和研究领域的项目，须经申报单位科研管理部门同意并报国家教委社科司批准。
第二十四条 各省区市教委、国务院有关部委教育司（局）和直属院校科研管理部门可对具有下列情况的项目做出撤销决定：
1．项目中期检查时，无论何种原因，一直未开展研究工作；
2．项目实施情况表明，承担人不具备按原计划完成研究任务的条件和能力；
3．承担人（包括课题组主要成员）长期出国或因工作变动、健康等原因不能正常进行研究工作；
4．未经批准擅自变更承担人或研究课题；
5．由于课题组内部原因，课题研究已无法进行。
对项目做出撤销决定的单位，应及时向国家教委社科司提出书面报告备案。撤项的经费由学校科研管理部门追回，留作社科研究与发展费用。
第二十五条 项目自批准之日起，研究周期一般为2－3年。应用对策性研究项目一般应在2年内完成。项目如不能按期完成，须有充分理由，并经申报单位科研管理部门批准，报国家教委社科司备案。延期完成的项目，预留保证金不再拨付。遇有项目负责人亡故、出国不归等不可逆
转的情况，项目自行中止，所余经费由学校科研管理部门留作社科研究与发展费用，并报国家教委社科司备案。

第七章 成果验收、出版和推广
第二十六条 项目完成后，承担人须填写《国家教委人文社会科学研究项目终结报告书》（以下简称《项目终结报告书》），连同最终成果打印稿3份（正式出版物份数相同），交学校社科研究管理部门用《社科研究管理系统》软件录入并打印《项目终结报告书》一式2份，连同转报
软盘报隶属申报单位。
未正式出版的项目成果必须由申报单位组织同行专家评审验收。可采用评审会或通讯评审的方式。参加评审的专家不少于5人，其中聘请的校外同行专家不少于五分之三，成果须获得多数票赞成方为通过。研究报告、咨询报告等应用性成果，须有成果采用部门提供的评价鉴定证明。国
家教委社科研究重点项目的成果验收鉴定由我委社科司组织。
第二十七条 成果评审鉴定后，申报单位在《社科研究管理系统》软件中转盘后录入鉴定意见，打印《国家教委人文社会科学研究项目终结情况一览表》，连同最终成果两套、《项目终结报告书》1份及软盘，报送国家教委社科司（通讯评审的成果须附5位专家评审意见页复印件）。
国家教委社科司确认后拨付项目预留保证金。
成果发表时须注明“国家教委人文社会科学研究××项目”（全称）字样。
第二十八条 凡列入国家教委社科研究项目的最终成果，经专家评审合格后如出版困难，项目承担人所在学校出版社应保证出版。没有出版社的学校可参照本条款的有关规定协商校外出版社解决。
第二十九条 各申报单位社科研究管理部门应积极做好国家教委社科研究项目阶段成果和最终成果的推广应用工作。有重要应用价值的研究报告、咨询报告、调研报告，在提交有关部门的同时报送国家教委社科司。

第八章 附 则
第三十条 本办法自1996年11月1日起实施。原发（1992年10月）《国家教育委员会人文社会科学研究项目管理办法（试行）》同时废止。



1996年10月7日
中国银行


中国银行总行异地直贷业务管理暂行办法
中国银行


第一章 贷款的目的、定义和作用
第一条 为了贯彻执行总行“四重”发展战略，集中调控和运用信贷资金，进行全系统战略性市场开发，增强全行综合竞争实力，总行决定由总行信贷业务部开展直接贷款业务，称为总行异地直贷。
第二条 总行异地直贷业务的作用。
一、贯彻执行国务院制定的国民经济区域发展战略和产业政策，支持国家重点开发项目；
二、按照“四重”原则，发挥总行对信贷资金的调控作用，支持有关分行争取优质客户，扩大市场份额；
三、完成国家交办的特定贷款任务。

第二章 贷款对象和资金来源
第三条 总行异地直贷贷款的对象包括：
一、国家级大型国有企业和企业集团；
二、有借款资格的政府部门；
三、在国内外有影响的跨国公司、大型外商投资企业和企业集团；
四、有效益、有市场的大型民营企业(净资产或股东权益达2亿元以上者)；
五、中国银行转贷款的借款人；
六、符合国家区域经济发展战略或产业政策的大型基础建设项目、固定资产投资项目或工业开发项目。
第四条 异地直贷以总、分行联贷为主，即贷款指标和资金由总、分行共同安排。对于存贷比和资金确有困难的分行，经总行审查，确认项目对提高总、分行经济效益起积极作用，也可由总行安排有关分行的信贷指标和资金。

第三章 贷款条件
第五条 异地直贷项目必须符合国民经济区域发展战略、总行“四重”原则和国家产业政策，至少应符合其中一项。
第六条 借款人应符合本办法第三条的要求。
第七条 贷款金额原则上每笔不少于1亿元人民币或0.2亿美元，或者与0.2亿美元等值的其他外币。

第四章 贷款的申请
第八条 总行异地直贷的业务执行部门为总行信贷业务部。
第九条 贷款申请程序如下：
一、异地直贷的申请人必须首先向其注册地(住所地)分行提出借款申请(位于北京市的企业除外)，但以下情况可由借款人直接向总行信贷业务部提出申请；
(一)贷款金额大于5亿元或1亿美元(或与1亿美元等值的其他外币)；
(二)项目对改善中国银行地区或行业市场地位有重大意义。
二、凡申请使用总行异地直贷的借款人须提供中银信管[1997]92号要求的有关文件和材料，供银行审查，主要包括：
(一)贷款申请书。如系外商投资企业或股份制企业，则需附该企业董事会关于申请贷款的决议以及企业章程和验资报告。
(二)项目建议书、可研报告批复。
(三)配套资金来源及承诺函。
(四)配套工程落实情况。
(五)经环境保护部门认可的环境影响报告书。
(六)抵押或担保落实文件。
(七)还款来源和还款资金落实文件。
(八)借款人最近三年的财务报表。
(九)企业用款及还款计划时间进度表。
(十)总行要求的其他有关文件。
三、有关分行对借款申请进行初审，并书面向总行推荐初审合格的项目，提交书面评审材料，包括有关借款人的授信情况、财务状况、经营管理状况、偿债记录、与中国银行的合作关系以及项目将带来的综合效益等内容。
四、总行信贷业务部对上述材料进行复审，在一周内作出是否受理的决定，并书面通知有关分行。
五、总行信贷业务部将受理的项目列入拟批项目清单，根据先重点、后一般的原则制定贷款计划，各业务处按照计划和正常贷款程序办理有关评审事宜。
六、有关分行按照中银信管[1997]92号文件规定的格式和内容报送贷款项目的评审意见，以及对借款人的信用评级和统一授信材料。
七、总行信贷业务部复审分行上报材料，必要时去项目现场作实地考察，对所报项目提出书面审查意见，对合格的项目办理报批手续，并根据分行报送的基础材料及本部门所掌握的借款人的情况对借款人进行信用评级和统一授信。

第五章 贷款的批准
第十条 项目审查完成后，总行信贷业务部按照“审贷分离”的原则，将审查材料抄送总行信贷管理部审批或报批，同时将本部门初评的借款人信用评级和统一授信材料报总行信贷管理部审查核定。

第六章 签订借款合同
第十一条 总行异地直贷借款合同由总行信贷业务部、借款人和代管行三方共同签署；如项目不需分行代管，则由总行信贷业务部和借款人签署。
第十二条 总行异地直贷借款合同应在中国银行借款合同范本的基础上补充以下内容：
一、借款人除在代管行(或总行营业部)开立贷款账户、存款账户外，还应开立还款保证金账户及其他账户，存入存款并办理结算及其他中间业务。
二、借款人承认并同意，贷款人在借款合同项下的全部权利均可由其委托有关分行(即代管行)代为行使。
三、贷款人或代管行根据有关借款合同的具体情况要求补充的其他内容。

第七章 签订代管协议
第十三条 总行信贷业务部有权为总行直贷项目选定代管行，委托其实施经常性的贷后管理。为了明确总行和代管行之间的责任和权力，双方应就每笔异地直贷签订代管协议。
第十四条 代管协议的范本由总行信贷业务部提供，如有特殊情况，协议条款可与代管行具体商定。
第十五条 代管协议应明确以下内容：
一、如总行信贷业务部与代管行在同一借款合同项下向借款人提供联合贷款，则借款人偿付的到期本息应按贷款比例分别转付总行和代管行。
二、如总行和代管行就同一项目分别在不同借款合同项下向借款人提供贷款，除需确保国外转贷款的第一偿债责任外，其余贷款的还款次序一律先总行、后分行。
三、代管行不得利用总行异地直贷贷款顶替该行已发放的贷款，否则将给予严肃处理。
四、总行根据对代管行实施代管业务目标考核的结果，分等级发放代管费。
第十六条 代管行不得以任何形式就总行直贷项目为借款人出具担保。

第八章 贷款的使用
第十七条 借款合同和代管协议签订后，借款人须在代管行(如无代管行，则在总行营业部)开立存款账户。
第十八条 总行信贷业务部根据借款人的用款计划，将有关款项划至借款人在代管行或总行营业部开立的存款账户。
第十九条 代管行应按照借款合同规定的用途，逐笔审查用款，确保贷款不被挪用。如无代管行，则由总行信贷业务部负责审查。

第九章 贷款的偿还
第二十条 借款人须在代管行开立还款保证金账户，在本息到期日前三天内，存入不少于当期还本付息所需的资金，由代管行按时向总行信贷业务部还本付息。如无代管行，则在总行营业部开户并存款。
第二十一条 贷款到期，借款人无力偿还时，代管行应及时帮助借款人改善经营管理和债务结构，同时向总行信贷业务部报告实际情况。对催收无望的，要及时追索担保人责任。凡办理实物抵押的，则按总行财会部的有关规定妥善处理抵押物，以偿付贷款本息。
第二十二条 借款人要求贷款展期，应按信贷业务部贷款展期审批程序办理。

第十章 贷款的管理
第二十三条 总行和代管行应建立健全管理制度，对异地直贷项目实施规范化管理，根据每笔贷款的特点设计具体管理办法：
一、专管员制度。总行和代管行均应对每笔总行直贷项目设置专管员，并制定相应管理制度，规定专管员的职责，规范管理工作。
二、贷前考察制度。总行的专管员应对项目进行现场考察，核实分行的初审意见，进一步了解借款企业和项目的真实情况，规避项目风险。
三、贷后检查制度。总行应不定期抽查贷款的使用和管理情况，对抽查中发现的违规违纪等不良行为，将通报批评，限期纠正；对情节严重者，可酌情处罚。
四、台账和统计制度。总行异地直贷贷款的批、用、还、余及不良贷款情况均列入总行信贷业务部相关统计报表，按省考核。总行信贷业务部对异地直贷实行单独统计，并按借款人所在省份编制报表。总行和代管行均应按总行有关规定，就代管项目设置台账，并定期对账。
五、定期报告制度。代管行应每半年向总行信贷业务部提供有关借款人的财务状况、贷款使用情况、存款和结算等中间业务的开展等情况的书面报告，或按总行信贷业务部的要求，提供所需情况报告。
六、项目总结制度。项目贷款执行完毕，代管行应对项目进行总结，并形成书面总结报告，报送总行。总行的项目专管员应完成项目代管情况的评价报告，纳入项目档案，并办理项目结清手续。
七、目标考核制度。总行将制定目标考核和奖惩制度，根据贷款的收息率、综合效益、代管行实际管理水平、书面报告的情况、抽查记录等对代管行和专管员进行量化考核，并根据考核结果发放代管费。考核结果将成为总行有关业务处、有关分行及专管员个人业绩考核的重要组成部分
。
八、总行异地直贷及联贷项目库制度。应资产负债管理部的要求，制作用款、还款资金流量表，指定专管员按期更新并发送资产负债管理部。
第二十四条 总行异地直贷项目档案的设置和管理应按总行信贷管理部制定的《中国银行信贷档案管理办法》要求执行。

第十一章 联贷贷款的转让
第二十五条 根据代管行提出的申请及总行有关部门审查批准，总分行联贷贷款中总行承担的部分允许转让给代管行。

第十二章 附则
第二十六条 本办法自下发之日起执行。
第二十七条 本办法由总行负责解释和修订。



1998年10月15日